廣東省深圳市福田區(qū)中心四路1-1號(hào)
嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第三座第28層2803-04室
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于周大生珠寶股份有限公司
二〇一七年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
致：周大生珠寶股份有限公司
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受周大生珠寶股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“貴公司”）的委托，就貴公司二〇一七年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）召開(kāi)的有關(guān)事宜，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等中華人民共和國(guó)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)”，為出具本法律意見(jiàn)書(shū)之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及現(xiàn)行《周大生珠寶股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅就本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格、會(huì)議表決程序是否符合中國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定以及表決結(jié)果是否合法有效發(fā)表意見(jiàn)。在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所僅依據(jù)本法律意見(jiàn)書(shū)出具日及以前發(fā)生的事實(shí)及本所對(duì)該事實(shí)的了解，并僅就本次股東大會(huì)所涉及的相關(guān)中國(guó)法律問(wèn)題發(fā)表法律意見(jiàn)，并不對(duì)本次股東大會(huì)所審議的議案內(nèi)容以及該等議案所表述的相關(guān)事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或合法性發(fā)表意見(jiàn)。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供見(jiàn)證本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)合法性之目的而使用，未經(jīng)本所書(shū)面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)之目的，本所委派律師（以下簡(jiǎn)稱“本所律師”）列席了貴公司本次股東大會(huì)，并根據(jù)現(xiàn)行中國(guó)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)貴公司提供的與本次股東大會(huì)召開(kāi)有關(guān)的文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，在本所律師對(duì)貴公司提供的有關(guān)文件進(jìn)行核查的過(guò)程中，本所假設(shè)：1、提供予本所之文件中的所有簽署、蓋章及印章都是真實(shí)的，所有作為正本提交給本所的文件都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；
2、提供予本所之文件中所述的全部事實(shí)都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；3、提供予本所之文件的簽署人均具有完全的民事行為能力，并且其簽署行為已獲得恰當(dāng)、有效的授權(quán)；4、所有提供予本所的復(fù)印件是同原件一致的，并且這些文件的原件均是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；5、貴公司在指定信息披露媒體上公告的所有資料是完整、充分、真實(shí)的，并且不存在任何虛假、隱瞞或重大遺漏的情況。
基于上述，本所律師對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日及以前所發(fā)生的相關(guān)事實(shí)發(fā)表法律意見(jiàn)如下：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)
1、根據(jù)貴公司董事會(huì)于2018年4月17日公告的《周大生珠寶股份有限公司第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議公告》和《周大生珠寶股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2017年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)通知》”），貴公司董事會(huì)已就本次股東大會(huì)的召開(kāi)做出決議，決定于2018年5月10日召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，并于本次股東大會(huì)召開(kāi)20日前以公告方式通知了股東。
2、《股東大會(huì)通知》載明了本次股東大會(huì)的會(huì)議召集人、會(huì)議時(shí)間、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議召開(kāi)方式、會(huì)議審議事項(xiàng)、股權(quán)登記日以及登記方式等內(nèi)容。《股東大會(huì)通知》的內(nèi)容符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
3、本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。
4、貴公司通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)，其中通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為2018年5月10日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2018年5月9日下午15:00至2018年5月10日下午15:00。
4、貴公司于2018年5月10日在深圳市羅湖區(qū)文錦北路田貝花園裙樓商場(chǎng)三層301周大生總部會(huì)議室召開(kāi)本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，經(jīng)貴公司半數(shù)以上董事共同推舉，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由貴公司董事兼副總經(jīng)理周飛鳴先生主持。
5、本次股東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的議案與《股東大會(huì)通知》的內(nèi)容一致。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)人員的資格和召集人的資格
1、根據(jù)本所律師的核查，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及委托代理人出席的股東共計(jì)8名，代表貴公司有表決權(quán)股份401,039,307.00股，占貴公司股份總數(shù)的82.6239%。根據(jù)本所律師的核查，上述股東有權(quán)出席本次股東大會(huì)，且均親自或委托代理人出席了本次股東大會(huì)，符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
除上述股東及其代理人外，出席及列席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員還有貴公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及貴公司邀請(qǐng)的相關(guān)人士。
2、根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果統(tǒng)計(jì)，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共1名，代表貴公司有表決權(quán)股份37,100股，占貴公司股份總數(shù)的0.0076%。以上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)驗(yàn)證其身份。
3、根據(jù)貴公司第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議公告和《股東大會(huì)通知》，本次股東大會(huì)召集人為貴公司董事會(huì)。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)出席人員資格和本次股東大會(huì)召集人的資格符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
1、根據(jù)本所律師審查，本次股東大會(huì)實(shí)際審議的事項(xiàng)與貴公司董事會(huì)所公告的議案一致，并未出現(xiàn)會(huì)議審議過(guò)程中對(duì)議案進(jìn)行修改的情形，符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；
2、根據(jù)本所律師的審查，本次股東大會(huì)對(duì)所有議案均進(jìn)行逐項(xiàng)表決，符合《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；
3、本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議采取記名方式投票表決。股東大會(huì)對(duì)議案進(jìn)行表決時(shí)，由本所律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票和監(jiān)票。
4、根據(jù)深圳證券信息有限公司向貴公司提供的《周大生2017年度股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果統(tǒng)計(jì)表》所載的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果和現(xiàn)場(chǎng)投票的表決結(jié)果，貴公司股東代表、監(jiān)事代表及本所律師對(duì)表決結(jié)果進(jìn)行清點(diǎn)。
5、根據(jù)清點(diǎn)后的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)逐項(xiàng)審議通過(guò)了以下議案：
(1) 《關(guān)于2017年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》；
表決結(jié)果：401,076,407股同意，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
(2) 《關(guān)于2017年度總經(jīng)理工作報(bào)告的議案》；
表決結(jié)果：401,076,407股同意，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
(3) 《關(guān)于2017年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》；
表決結(jié)果：401,076,407股同意，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
(4) 《關(guān)于2017年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告的議案》；
表決結(jié)果：401,076,407股同意，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
(5) 《關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》；
表決結(jié)果：401,076,407股同意，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
中小投資者的表決情況：9,138,007股同意，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000％；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
(6) 《關(guān)于續(xù)聘公司2018年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；
表決結(jié)果：401,076,407股同意，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
中小投資者的表決情況：9,138,007股同意，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000％；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
(7) 《關(guān)于公司2017年度公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員薪酬的議案》；
表決結(jié)果：86,302,855股同意，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
中小投資者的表決情況：76,407股同意，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000％；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
關(guān)聯(lián)股東深圳市周氏投資有限公司、深圳市金大元投資有限公司、深圳市泰有投資合伙企業(yè)（有限合伙）對(duì)上述議案回避表決。
(8) 《關(guān)于公司募集資金2017年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》；
表決結(jié)果：401,076,407股同意，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
中小投資者的表決情況：9,138,007股同意，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000％；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
(9) 《關(guān)于<2017年年度報(bào)告>及其摘要的議案》；
表決結(jié)果：401,076,407股同意，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
(10) 《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》；
表決結(jié)果：401,036,907股同意，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9902%；39,500股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0098%；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
中小投資者的表決情況：9,098,507股同意，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.5677％；39,500股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.4323％；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
(11) 《關(guān)于修訂<公司章程>及辦理工商變更登記的議案》；
表決結(jié)果：401,076,407股同意，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
中小投資者的表決情況：9,138,007股同意，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000％；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
該議案為特別決議事項(xiàng)，該議案獲得的同意票數(shù)超過(guò)出席本次會(huì)議的股東（包括股東代理人）所持有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二。
(12) 《關(guān)于修訂<股東大會(huì)議事規(guī)則>的議案》；
表決結(jié)果：401,076,407股同意，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
中小投資者的表決情況：9,138,007股同意，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000％；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
(13) 《關(guān)于<周大生珠寶股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》；
表決結(jié)果：86,302,855股同意，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
中小投資者的表決情況：76,407股同意，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000％；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
關(guān)聯(lián)股東深圳市周氏投資有限公司、深圳市金大元投資有限公司、深圳市泰有投資合伙企業(yè)（有限合伙）對(duì)上述議案回避表決。
(14) 《關(guān)于制定<周大生珠寶股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃管理辦法>的議案》；
表決結(jié)果：86,302,855股同意，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
中小投資者的表決情況：76,407股同意，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000％；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
關(guān)聯(lián)股東深圳市周氏投資有限公司、深圳市金大元投資有限公司、深圳市泰有投資合伙企業(yè)（有限合伙）對(duì)上述議案回避表決。
(15) 《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第一期員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》；
表決結(jié)果：86,302,855股同意，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
中小投資者的表決情況：76,407股同意，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000％；0股反對(duì)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％；0股棄權(quán)，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
關(guān)聯(lián)股東深圳市周氏投資有限公司、深圳市金大元投資有限公司、深圳市泰有投資合伙企業(yè)（有限合伙）對(duì)上述議案回避表決。
據(jù)此，本所律師認(rèn)為本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，由此作出的表決結(jié)果合法有效。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，貴公司二〇一七年度股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議人員資格及表決程序等事宜，符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等中國(guó)法律、法規(guī)以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)形成的《周大生珠寶股份有限公司二〇一七年度股東大會(huì)決議》合法、有效。
本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)隨同貴公司本次股東大會(huì)決議按有關(guān)規(guī)定予以公告。