證券代碼：002572 證券簡稱：索菲亞 公告編號(hào)：2015-082
索菲亞家居股份有限公司
第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議公告
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
索菲亞家居股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議通
知于2015年11月5日以專人送達(dá)、電話及電子郵件的方式向各位監(jiān)事發(fā)出，于2015
年11月11日上午11點(diǎn)在廣州市體育東路108號(hào)創(chuàng)展中心9樓905室以現(xiàn)場會(huì)議結(jié)合
通訊方式召開。會(huì)議由公司監(jiān)事王玉娟女士召集和主持。本次會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，
實(shí)到3人。本次會(huì)議的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》、《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定，形成的決議合法有效。 經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議，形成如下決議：
一、以3票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)審議通過了《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行
股票條件的議案》。
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和中國證券監(jiān)
督管理委員會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股
票實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，經(jīng)過對(duì)公司的認(rèn)真自查論
證，認(rèn)為公司符合非公開發(fā)行股票的資格和條件。
本議案需提交股東大會(huì)審議。
二、逐項(xiàng)審議了《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案的議案》，以3票同意，0
票棄權(quán)，0票反對(duì)審議通過下述事項(xiàng)：
2.1 發(fā)行股票的種類和面值
本次非公開發(fā)行的股票為人民幣普通股（A 股），每股面值人民幣 1.00 元。
2.2 發(fā)行價(jià)格和定價(jià)原則
本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議公告日。本次發(fā)
行的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的 90%（定價(jià)
基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日股票交易總額/
定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日股票交易總量），即不低于 35.19 元/股。
在本次發(fā)行定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，若公司發(fā)生派發(fā)股利、送紅股或轉(zhuǎn)增
股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格亦將作相應(yīng)調(diào)整。
2.3 發(fā)行對(duì)象
（一）發(fā)行對(duì)象
本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象范圍為：符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券投資基
金管理公司、證券公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司及其他合格
投資者、自然人等不超過 10 名的特定對(duì)象。證券投資基金管理公司以多個(gè)投資
賬戶申購股份的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象；信托投資公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自
有資金認(rèn)購。最終發(fā)行對(duì)象將在本次非公開發(fā)行獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文后，根
據(jù)發(fā)行對(duì)象申購報(bào)價(jià)情況，遵照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則確定。
（二）發(fā)行對(duì)象與公司的關(guān)系
截至本預(yù)案公告日，公司本次發(fā)行尚無確定的對(duì)象，因而無法確定發(fā)行對(duì)象
與公司的關(guān)系。發(fā)行對(duì)象與公司之間的關(guān)系將在發(fā)行結(jié)束后公告的《發(fā)行情況報(bào)
告書》中披露。
2.4 發(fā)行數(shù)量
本次非公開發(fā)行股票的數(shù)量為不超過 31,258,880 股。最終發(fā)行數(shù)量由公司
董事會(huì)根據(jù)公司股東大會(huì)的授權(quán)及發(fā)行的實(shí)際情況，與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主
承銷商）協(xié)商確定。若公司股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派發(fā)股利、送紅
股或轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，本次發(fā)行數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
2.5 發(fā)行股份的限售期
本次非公開發(fā)行股票完成后，所有發(fā)行對(duì)象認(rèn)購的股份均自本次發(fā)行結(jié)束之
日起 12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
2.6 公司滾存利潤分配安排
本次非公開發(fā)行股票完成后，公司的新老股東共享公司本次非公開發(fā)行前滾
存的未分配利潤。
2.7 擬上市的證券交易所
限售期滿后，本次非公開發(fā)行的股票將在深圳證券交易所上市交易。
2.8 本次非公開發(fā)行募集資金用途及金額
本次非公開發(fā)行股票募集資金總額預(yù)計(jì)不超過 11.00 億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后
擬投資以下項(xiàng)目：
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目總投資金額 募集資金擬投入金額
（億元） （億元）
1 索菲亞家居數(shù)字化生態(tài)系統(tǒng)（互
3.00 3.00
聯(lián)網(wǎng)+）平臺(tái)升級(jí)項(xiàng)目
2 信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目 1.50 1.50
3 生產(chǎn)基地智能化改造升級(jí)項(xiàng)目 2.50 2.50
4 華中生產(chǎn)基地（一期）建設(shè)項(xiàng)目 7.00 4.00
合計(jì) 14.00 11.00
若本次實(shí)際募集資金凈額低于擬投入募集資金額，不足部分由公司自籌資金
解決；在本次非公開發(fā)行募集資金到位之前，公司將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況自
籌資金先行投入，在募集資金到位后，將使用募集資金置換已投入募投項(xiàng)目的公
司自籌資金。
2.9 本次非公開發(fā)行決議的有效期
本次發(fā)行決議有效期為自公司股東大會(huì)審議通過本次非公開發(fā)行股票相關(guān)
議案之日起十二個(gè)月內(nèi)，如果公司已于該有效期內(nèi)取得中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本次發(fā)行的
核準(zhǔn)文件，則該有效期自動(dòng)延長至發(fā)行完成之日。
本次非公開發(fā)行方案尚需獲得股東大會(huì)審議批準(zhǔn)和中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可
實(shí)施，并最終以中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的方案為準(zhǔn)。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議。
三、以3票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)審議通過了《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票
預(yù)案的議案》。詳細(xì)內(nèi)容請見同日刊登在巨潮資訊網(wǎng)的《索菲亞家居股份有限公
司2015年度非公開發(fā)行股票預(yù)案》。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議。
四、以3票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)審議通過了《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票
募集資金使用可行性報(bào)告的議案》。詳細(xì)內(nèi)容請見同日刊登在巨潮資訊網(wǎng)的《索
菲亞家居股份有限公司非公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告》。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議。
五、以3票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)審議通過了《關(guān)于公司前次