山東威能環(huán)保電源科技股份有限公司 Shandong Wina Green Power Technology Co.， Ltd.(山東省壽光市東城工業(yè)區(qū))公開轉(zhuǎn)讓說明書(反饋稿)主辦券商 二零一五年十一月 聲明 本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾本公開轉(zhuǎn)讓說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。 本公司負責(zé)人和主管會計工作的負責(zé)人、會計機構(gòu)負責(zé)人保證公開轉(zhuǎn)讓說明書中財務(wù)會計資料真實、完整。 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”)對本公司股票公開轉(zhuǎn)讓所作的任何決定或意見，均不表明其對本公司股票的價值或投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，本公司經(jīng)營與收益的變化，由本公司自行負責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行承擔(dān)。 重大事項提示 本公司特別提醒投資者注意特別風(fēng)險中的下列風(fēng)險： 本節(jié)扼要披露特別提醒投資者注意的風(fēng)險因素。投資者應(yīng)認真閱讀公開轉(zhuǎn)讓說明書“第二節(jié)公司業(yè)務(wù)”之“六、公司所處行業(yè)情況”之“(三)基本風(fēng)險特征”以 及“第四節(jié)公司財務(wù)”之“十二、可能對公司持續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險因素”的全部內(nèi)容，充分了解本公司所披露的風(fēng)險因素。 (一)受新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策影響的風(fēng)險 受益于國家鼓勵新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的影響，2009 年以來我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展較快。伴隨著新能源汽車產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，作為新能源汽車核心部件的動力電池行業(yè)亦發(fā)展迅速。2014 年 1 月 28 日，財政部、科技部、工信部和發(fā)改委四部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進一步做好新能源汽車推廣應(yīng)用工作的通知》(財建[2014]11 號)，新能源汽車補貼推廣政策已明確執(zhí)行到 2015 年 12 月31 日。同時，為保持政策連續(xù)性，加大支持力度，上述補貼推廣政策到期后，中央財政將繼續(xù)實施補貼政策。上述補貼推廣政策的實施，對我國動力電池產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了積極作用，但是后續(xù)補貼政策的力度、持續(xù)時間具有一定的不確定 性。一段時間內(nèi)，動力電池行業(yè)的增長對上述補貼推廣政策存在一定的依賴，若 未來相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生重大不利變化，將會對威能電源的經(jīng)營發(fā)展造成不利影響。 (二)公司治理和內(nèi)部控制風(fēng)險 有限公司期間，公司的法人治理結(jié)構(gòu)不完善，內(nèi)部控制存在待改進之處。股份公司設(shè)立后，建立了法人治理結(jié)構(gòu)，制定了適應(yīng)公司現(xiàn)階段發(fā)展的內(nèi)部控制體系。但是由于股份公司成立時間較短，特別是公司股份進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)后，新的制度對公司治理提出了更高的要求，而公司管理層對于新制度仍在學(xué)習(xí)和理解之中，對于新制度的貫徹、執(zhí)行水平仍需進一步的提高。隨著公司的快速發(fā)展，經(jīng)營規(guī)模不斷擴大，業(yè)務(wù)范圍不斷擴展，人員不斷增加，對公司治理將會提出更高的要求。因此，公司未來經(jīng)營中可能存在因內(nèi)部管理不適應(yīng)發(fā)展需要而影響公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的風(fēng)險。 (三)客戶集中度較高的風(fēng)險 2013 年、2014 年及 2015 年 1-5 月，威能電源對前五大客戶的銷售收入金額 占公司同期主營業(yè)務(wù)收入的比例分別為 39.89%、83.49%、87.70%。雖然威能電源與主要客戶形成了較為穩(wěn)定的合作關(guān)系，但對客戶銷售的集中度較高，若上述客戶改變與威能電源的合作關(guān)系或降低從威能電源的采購規(guī)模，將使威能電源的業(yè)務(wù)受到不利影響。 針對公司客戶集中度較高所面臨的風(fēng)險，公司制定了積極的應(yīng)對措施，詳見本公開轉(zhuǎn)讓說明書“第二節(jié)”之“四”之“(二)”之“2、報告期內(nèi)前五名客戶情況”。 (四)資金短缺的風(fēng)險 國內(nèi)動力電池市場是一個快速發(fā)展、空間