中信建投證券股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書 (申報稿)主辦券商 二零一六年一月聲明 本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾公開轉(zhuǎn)讓說明書不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。 本公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構(gòu)負責人保證公開轉(zhuǎn)讓說明書中財務(wù)會計資料真實、完整。 中國證監(jiān)會、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”)對本公司股票公開轉(zhuǎn)讓所作的任何決定或意見，均不表明其對本公司股票的價值或投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，本公司經(jīng)營與收益的變化，由本公司自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。 重大事項提示本節(jié)扼要披露特別提醒投資者注意的風險因素。投資者應(yīng)認真閱讀公開轉(zhuǎn)讓說明書“第四節(jié) 公司財務(wù)”之“十五、風險因素”的全部內(nèi)容，充分了解本公司所披露的風險因素。 一、實際控制人不當控制的風險 李偉、李芮嵐夫婦為公司的共同實際控制人，直接持有公司股份 7，100 萬股，占公司股本比例為 54.62%，李偉擔任公司的董事長、總經(jīng)理，李芮嵐擔任公司董事。如果實際控制人利用其控制地位，通過行使表決權(quán)對公司的經(jīng)營、人事、財務(wù)等進行不當控制，從而影響公司決策的科學性和合理性，可能給公司經(jīng)營和其他股東帶來風險。 二、公司治理的風險 股份公司設(shè)立前，公司的法人治理結(jié)構(gòu)不完善，內(nèi)部控制有欠缺。股份公司設(shè)立后，逐步建立健全了法人治理結(jié)構(gòu)，制定了適應(yīng)企業(yè)現(xiàn)階段發(fā)展的內(nèi)部控制體系。由于股份公司成立時間短，各項管理控制制度的執(zhí)行需要經(jīng)過一個完整經(jīng)營周期的實踐檢驗，公司治理和內(nèi)部控制體系也需要在生產(chǎn)經(jīng)營過程中逐漸完善。隨著公司的快速發(fā)展，經(jīng)營規(guī)模不斷擴大，業(yè)務(wù)范圍不斷擴展，人員不斷增加，對公司治理將會提出更高的要求。因此，公司未來經(jīng)營中存在內(nèi)部管理不適應(yīng)發(fā)展需要造成的影響公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的風險。 三、核心技術(shù)人員流失及技術(shù)泄密風險公司擁有一支優(yōu)秀的技術(shù)研發(fā)隊伍。優(yōu)秀的技術(shù)研發(fā)隊伍為公司持續(xù)創(chuàng)新及核心技術(shù)領(lǐng)先提供了良好的基礎(chǔ)，已成為公司核心競爭力的最重要資源之一。如果未來競爭對手通過非正常渠道獲取公司核心技術(shù)或技術(shù)研發(fā)隊伍整體流失，將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展帶來不利影響。因此，公司存在一定的核心技術(shù)人員流失風險及技術(shù)泄密風險。 四、原材料價格波動的風險 廢棄動植物油脂是公司主要的原材料，廢油脂價格的波動直接影響公司的營業(yè)成本。盡管公司有能力將成本的上升部分轉(zhuǎn)嫁到下游客戶，但原材料價格的上升將提升公司生產(chǎn)成本。同時，由于廢油脂收購涉及原料收集、加工、運輸?shù)榷鄠�環(huán)節(jié)，且原料供應(yīng)地域分散，影響原料價格的因素較多，若某一因素變動造成原材料成本上升，將會對公司盈利能力造成不利影響。 五、產(chǎn)品價格波動風險 公司所處行業(yè)仍處于發(fā)展的初期階段，生物柴油應(yīng)用在交通和工業(yè)燃料領(lǐng)域以及環(huán)保型塑料增塑劑領(lǐng)域，產(chǎn)品定價主要參考國內(nèi)化石柴油及 DOP、環(huán)氧大豆油等傳統(tǒng)增塑劑的市場價格，根據(jù)化石柴油、DOP、環(huán)氧大豆油的市場價格變動情況進行相應(yīng)的調(diào)整，如果未來化石柴油、DOP、環(huán)氧大豆油價格出現(xiàn)大幅下降，公司產(chǎn)品價格將相應(yīng)大幅下降。因而公司面臨產(chǎn)品價格下跌的風險。 六、財政補貼被收回風險 截至報告期末，公司收到政府撥付戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展市本級專項補助資金及配套資金 480 萬元和 2014 年產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)專項資金 150 萬元。戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展市本級專項補助資金及配套資金系成都市財政局成都市經(jīng)濟