國信證券股份有限公司

關(guān)于東易日盛家居裝飾集團(tuán)股份有限公司

國信證券股份有限公司(以下簡稱“國信證券”、或“本保薦機(jī)構(gòu)”)作為東

易日盛家居裝飾集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“東易日盛”、“公司”)首次公開

發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易

所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等的相關(guān)規(guī)

定，對東易日盛2016 年度擬使用閑置募集資金進(jìn)行委托理財計劃進(jìn)行了審慎核

查。核查意見如下：

一、募集資金基本情況

公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2014]42 號文”核準(zhǔn)，公開發(fā)

行人民幣普通股(A 股)31,210,119 股，發(fā)行價格為每股 21.00 元，其中公司公

開 發(fā) 行 新 股 數(shù) 量 為 24,120,476 股 ， 發(fā) 行 新 股 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣

506,529,996.00 元，扣除各項發(fā)行費(fèi)用后，實際募集資金凈額 460,348,355.76

元。瑞華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)已于 2014 年 2 月 15 日對該次發(fā)行募集

資金到賬情況進(jìn)行了審驗，并出具了“瑞華驗字[2014]第 01730001 號”《驗資報

告》。公司已將募集資金專戶存儲，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽

署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金使用計劃與結(jié)余情況

募集資金凈額為 460,348,355.76 元。2015 年 8 月 4 日，公司召開的公司第

三屆董事會第十三次臨時會議審議通過了《關(guān)于公司擬變更部分募集資金投資項

目的議案》和《關(guān)于公司擬變更募集資金用途暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，同意變更募

投項目““東易日盛”家居裝飾連鎖設(shè)計館項目實施地點及金額和 “速美”家居

裝飾連鎖設(shè)計館項目實施地點及金額；同意變更募集資金用途用于山西東易園

51%股權(quán)收購項目、南通東易 51%股權(quán)收購項目和購買易日升金融股權(quán)及增資項

目。扣除用于置換前期投入募集資金投資項目自有資金 105,372,036.35 元及其

他已支付金額后，截至 2015 年 11 月 30 日，公司募集資金結(jié)余金額為

298,714,720.28 元，募集資金使用計劃和結(jié)余情況如下表：

單位：人民幣/萬元

實際到賬 募投項目變更 截至 2015 年 11 月

項目名稱 存放銀行名稱

募集資金 后項目總金額 30 日賬戶余額

“東易日盛”家居裝飾交通銀行東大

30,073.07 15,403.47 5,615.82

連鎖設(shè)計館項目 橋支行

“速美”家居裝飾連鎖 江蘇銀行德勝

10,448.34 2,569.24 設(shè)計館項目 支行

研發(fā)中心建設(shè)項目 5,513.43 5,513.43 254.17

橋路支行

山西東易園 51%股權(quán)收 交通銀行東大

0 1,530.00 1,530.18

購項目 橋支行

南通東易 51%股權(quán)收購 交通銀行東大

0 693.60 693.68

項目 橋支行

購買易日升金融股權(quán)及 交通銀行東大

0 21,775.00 21,777.62

增資項目 橋支行

合計 46,034.84 47,484.74 29,871.47

三、公司 2016 年度使用閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品的基本情況

(一)投資額度

2016 年度公司及其子公司擬使用閑置募集資金不超過人民幣 2.5 億元購買

保本型理財產(chǎn)品。公司根據(jù)募投項目的實施進(jìn)度，在不影響募集資金正常使用的

前提下，靈活配置閑置募集資金，合理選擇流動性、短期或中長期理財產(chǎn)品。在

此額度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)使用。

(二)投資期限

自第三屆董事會第十六次臨時會議審議通過之日起至 2016 年 12 月 31 日期

間有效。

(三)投資品種

根據(jù)公司《委托理財管理制度》，為控制風(fēng)險，投資品種為低風(fēng)險、短期(不

超過一年)的固定收益或承諾保本理財產(chǎn)品，向非銀行類金融機(jī)構(gòu)購買的理財產(chǎn)

品需提交股東大會審議。投資品種不包括銀行等金融機(jī)構(gòu)以股票、利率、匯率及

其衍生品種為投資標(biāo)的銀行理財產(chǎn)品，不涉及《深圳證券交易所中小企業(yè)信息披

露業(yè)務(wù)備忘錄第 30 號：風(fēng)險投資》中所涉及的風(fēng)險投資品種。

使用閑置募集資金購買的保本型理財產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶

不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將

及時報深圳證券交易所備案并公告。

(四)信息披露

公司將按照深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在公司購買理財產(chǎn)品后及時履行信

息披露義務(wù)。

(五)授權(quán)事宜

因理財產(chǎn)品的時效性較強(qiáng)，為提高效率，提請董事會授權(quán)公司總經(jīng)理在上述

額度范圍內(nèi)具體負(fù)責(zé)實施相關(guān)事宜。包括但不限于：根據(jù)公司對募投項目的進(jìn)展

情況，以及公司募集資金的分階段、分期使用要求，靈活配置閑置募集資金，適

時購買流動性、短期或中長期理財產(chǎn)品，選擇合格專業(yè)理財機(jī)構(gòu)作為受托方、選

擇委托理財產(chǎn)品品種，確定委托理財金額、期間，簽署相關(guān)合同及協(xié)議等。上述

受托方與公司之間應(yīng)當(dāng)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

(六)審議程序

本事項已經(jīng)公司第三屆董事會第十六次臨時會議及第三屆監(jiān)事會第十一次

會議審議通過，獨立董事發(fā)表明確意見。

四、對公司的影響

在確保不影響公司募集資金投資項目的情況下，以閑置募集資金進(jìn)行保本型

理財產(chǎn)品的投資，不影響公司的正常資金周轉(zhuǎn)和需要，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的

正常發(fā)展。通過適度的低風(fēng)險理財投資，可以提高公司閑置資金的使用效率，獲

得一定的投資收益，為公司和股東謀求更多的投資回報。

五、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

(一)投資風(fēng)險

1、盡管投資品種屬于低風(fēng)險理財產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)政策的影響

較大，不排除該項投資會受到市場波動的影響。

2、相關(guān)人員操作和道德風(fēng)險。

(二)風(fēng)險控制措施

1、董事會授權(quán)公司總經(jīng)理行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同，公司財務(wù)

總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實施。公司財務(wù)部將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、進(jìn)展情況，一

旦發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取保全措施，控制投資

風(fēng)險。

2、公司內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對公司購買理財產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行

審計與監(jiān)督，每個季度對所有理財產(chǎn)品投資項目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原

則，合理的預(yù)計各項投資可能發(fā)生的收益和損失，并向公司董事會審計委員會報

告。

3、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對公司投資理財產(chǎn)品的情況進(jìn)行定期或不定期檢

查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

4、公司將根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報告中披露報告期內(nèi)保

本型理財及相關(guān)的損益情況。

六、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見

經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

1、東易日盛本次使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品事項，已經(jīng)董事會、監(jiān)事

會審議通過，全體獨立董事發(fā)表了明確同意的意見，根據(jù)公司章程，本次委托理

財計劃未超過 2014 年末凈資產(chǎn)的 50%，無需提交股東大會審議；東易日盛本次

使用閑置資金購買理財產(chǎn)品符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作

指引》的有關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金

投資計劃的正常運(yùn)作和不存在損害股東利益的情況；

2、保薦機(jī)構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司募集資金的使用情況，督促公司在實際使用前

履行相關(guān)決策程序，確保該部分資金的使用決策程序合法合規(guī)，切實履行保薦機(jī)

構(gòu)職責(zé)和義務(wù)，保障公司全體股東利益，并對募集資金實際使用及時發(fā)表明確保

薦意見。

基于以上意見，國信證券對東易日盛2016 年度使用閑置募集資金購買理財

產(chǎn)品事項表示無異議。

(以下無正文)

(本頁無正文，為《國信證券關(guān)于東易日盛2016 年度使用閑置募集資金委托理

財計劃的核查意見》之簽字蓋章頁)

保薦代表人：

孫建華、王水兵

國信證券股份有限公司

2015 年 12 月 28 日