證券代碼：
寧波杉杉股份有限公司
關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
●公司將使用不超過人民幣5億元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起不超過12個(gè)月。
寧波杉杉股份有限公司（以下簡稱“公司”、“杉杉股份”）于2016年12月27日召開了八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議、八屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》（2013年修訂）及《公司章程》、《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)無需提交公司股東大會(huì)審議。具體情況公告如下：
一、募集資金基本情況
公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)寧波杉杉股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]3116號(hào)）核準(zhǔn)，非公開發(fā)行人民幣普通股 150,524,246股，發(fā)行價(jià)格為每股22.89元，發(fā)行募集資金總額為人民幣3,445,499,990.94元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣1,738萬元后，實(shí)際募集資金凈額人民幣3,428,119,990.94元，已于2016年2月18日存入公司開立的募集資金專項(xiàng)賬戶。上述募集資金到位情況已經(jīng)中準(zhǔn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并出具中準(zhǔn)驗(yàn)字[2016]1031號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
2016年3月22日，經(jīng)公司八屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過，公司擬使用不超過12億元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起不超過12個(gè)月，到期后歸還至募集資金專戶。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對(duì)本次募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)發(fā)表了專項(xiàng)意見，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)出具了核查意見。
2016年4月13日，公司八屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、八屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司使用募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換前期投入的自籌資金24,397.15萬元。公司獨(dú)立董事、 監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了明確同意意見，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上述使用募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金事項(xiàng)出具了核查意見。
2016年5月5日，公司2015年年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于募投項(xiàng)目部分變更相關(guān)事項(xiàng)的議案》，為有效地實(shí)施本次非公開發(fā)行的募投項(xiàng)目，并充分考慮公司相關(guān)業(yè)務(wù)的實(shí)際運(yùn)營情況，便于募投項(xiàng)目的有序推進(jìn)和管理，本次非公開發(fā)行募投項(xiàng)目的實(shí)施主體擬由杉杉股份增加為杉杉股份及其下屬各產(chǎn)業(yè)子公司。以杉杉股份及各產(chǎn)業(yè)子公司為實(shí)施平臺(tái)分別具體實(shí)施年產(chǎn)35,000噸鋰離子動(dòng)力電池材料項(xiàng)目和新能源汽車關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，實(shí)施地點(diǎn)也根據(jù)公司當(dāng)前相關(guān)業(yè)務(wù)的實(shí)際開展情況，作了相應(yīng)增加。截至2016年9月底，相關(guān)新增實(shí)施主體已在相應(yīng)開戶行開立募集資金專項(xiàng)賬戶，并與有關(guān)方簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。
2016年8月18日，公司八屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議、八屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金的議案》，同意公司相關(guān)下屬子公司使用募集資金置換前期投入的自籌資金189,241,046.12元。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了明確同意意見，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上述使用募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金事項(xiàng)出具了核查意見。
（以上詳情請(qǐng)參見公司在上海證券交易所發(fā)布的相關(guān)公告）
公司募集資金存儲(chǔ)于經(jīng)公司八屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、八屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議確定的各募集資金專項(xiàng)賬戶之中。
二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況
截至2016年12月26日，公司非公開發(fā)行募集資金的使用情況如下：
單位：元人民幣
三、本次借用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃
公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，可以減少銀行短期借款，降低財(cái)務(wù)成本，提高資金使用效率。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所上市公司募集資金管理有關(guān)規(guī)定，公司擬使用不超過5億元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起不超過12個(gè)月，到期后歸還至募集資金專戶。
公司承諾：本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金不會(huì)改變或變相改變募集資金用途，暫時(shí)補(bǔ)充的流動(dòng)資金僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不會(huì)通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等交易。并承諾若募投項(xiàng)目建設(shè)需要，公司將隨時(shí)利用自有資金或銀行貸款及時(shí)歸還到募集資金專戶，以確保項(xiàng)目進(jìn)度。
四、本次以部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金計(jì)劃的董事會(huì)審議程序以及是否符合監(jiān)管要求
本次以部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，已經(jīng)公司八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議、八屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議全票通過。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對(duì)本次募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)發(fā)表了專項(xiàng)意見，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)出具了核查意見。
公司將嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定使用該資金。
五、專項(xiàng)意見說明
（一）保薦人意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司認(rèn)為：杉杉股份使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，相關(guān)審批程序符合法律法規(guī)及公司章程的相關(guān)規(guī)定，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》和公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目的建設(shè)和募集資金的使用，符合公司和全體股東的利益。
（二）獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事陳全世先生、徐逸星女士和郭站紅先生對(duì)《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》發(fā)表了以下獨(dú)立意見：
1、本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的操作程序和審議表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，合法有效；
2、本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，符合公司募投項(xiàng)目的實(shí)際開展情況及實(shí)際資金使用情況，且公司承諾若募投項(xiàng)目建設(shè)需要，公司將隨時(shí)利用自有資金或銀行貸款及時(shí)歸還到募集資金專戶，確保項(xiàng)目進(jìn)度。故不存在變相改變募集資金用途及影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情況。
3、本次使用閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金有利于降低公司財(cái)務(wù)成本、提高資金使用效率,不存在損害公司及股東利益的情況。
我們同意上述議案。
（三）監(jiān)事會(huì)意見
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的程序符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》和公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，也不存在變相改變募集資金投向的情形，同時(shí)有利于提高募集資金使用效率，減少財(cái)務(wù)費(fèi)用支出，符合公司及全體股東的利益。公司已履行必要的決策程序。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。
特此公告。
寧波杉杉股份有限公司董事會(huì)
二○一六年十二月二十七日
●報(bào)備文件
（一）公司董事會(huì)會(huì)議決議
（二）公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議
（三）公司獨(dú)立董事意見
（四）公司保薦機(jī)構(gòu)意見
證券代碼：600884 證券簡稱：杉杉股份 公告編號(hào)：臨2016-076
寧波杉杉股份有限公司
八屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議決議公告
本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、 監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
（一）寧波杉杉股份有限公司八屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議的召開符合《公司法》、《寧波杉杉股份有限公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。
（二）本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于2016年12月22日以書面形式發(fā)出會(huì)議通知。
（三）本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于2016年12月27日以通訊表決方式召開。
（四）本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)出席的監(jiān)事5名，實(shí)際出席會(huì)議的監(jiān)事5名，無缺席會(huì)議的監(jiān)事。
二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況
關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案。
（5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)）
為提高募集資金使用效率，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》（2013年修訂）及《公司章程》、《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，公司擬使用不超過5億元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起不超過12個(gè)月，到期后歸還至募集資金專戶。
公司承諾：本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金不會(huì)改變或變相改變募集資金用途，暫時(shí)補(bǔ)充的流動(dòng)資金僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不會(huì)通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等交易。并承諾若募投項(xiàng)目建設(shè)需要，公司將隨時(shí)利用自有資金或銀行貸款及時(shí)歸還到募集資金專戶，以確保項(xiàng)目進(jìn)度。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的程序符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》和公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，也不存在變相改變募集資金投向的情形，同時(shí)有利于提高募集資金使用效率，減少財(cái)務(wù)費(fèi)用支出，符合公司及全體股東的利益。公司已履行必要的決策程序。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。
特此公告。
寧波杉杉股份有限公司監(jiān)事會(huì)
二○一六年十二月二十七日
●報(bào)備文件
（一）監(jiān)事會(huì)決議