近日，有市場(chǎng)消息傳出，港交所近日罕有地向部分券商發(fā)信，索取透過(guò)深港通交易的美圖及順豐控股（002352）的事務(wù)歷史記錄，包括參與買賣的客戶資料。消息稱，港交所甚少向券商索取交易紀(jì)錄，而索取深港通紀(jì)錄就更加罕見(jiàn)，有可能是應(yīng)內(nèi)地監(jiān)管部門要求才會(huì)索取數(shù)據(jù)。

對(duì)此，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者向港交所相關(guān)人士進(jìn)行了求證，對(duì)方并未予以明確回應(yīng)，只回復(fù)記者稱對(duì)此事“無(wú)法進(jìn)行評(píng)論”。

根據(jù)前述消息，港交所致函部分券商要求提交透過(guò)深港通下，深股通由今個(gè)月初至月中買賣順豐控股的交易紀(jì)錄，包括參與買賣的客戶資料。此外，香港證監(jiān)會(huì)在美圖上市至今，起碼三度發(fā)信予券商索取事務(wù)歷史記錄，最早一次是今年1月份，當(dāng)時(shí)索取的資料早至上市首日的事務(wù)歷史記錄，情況十分罕見(jiàn)。

對(duì)于這一消息，有業(yè)內(nèi)人士向記者表示，“兩地本來(lái)就有聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，港交所確實(shí)有可能應(yīng)內(nèi)地監(jiān)管部門的要求，進(jìn)行了交易記錄索取”。

事實(shí)上，在全面從嚴(yán)監(jiān)管的新趨勢(shì)下，“跨境監(jiān)管”和“聯(lián)合監(jiān)管”的案例將會(huì)越來(lái)越多。被稱為“滬港深第一案”的唐漢博跨境操縱“小商品城（600415）”案，就是一起典型的兩地監(jiān)管部門聯(lián)合監(jiān)管案例。

今年3月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)密切合作，果斷出擊、迅速查辦了唐漢博跨境操縱“小商品城”案，以及唐漢博、唐園子操縱市場(chǎng)案。日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式作出行政處罰決定，依法從重對(duì)涉案當(dāng)事人作出了頂格行政處罰，兩案罰沒(méi)款合計(jì)達(dá)12.73億元。

而早在深港通開(kāi)通首日，證監(jiān)會(huì)主席劉士余也明確表示，兩地金融監(jiān)管機(jī)關(guān)將進(jìn)一步密切協(xié)作，加強(qiáng)兩地市場(chǎng)監(jiān)管，加大跨市場(chǎng)執(zhí)法的協(xié)作力度，嚴(yán)厲打擊跨境市場(chǎng)操縱等各類違法違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)兩地和全球投資者的合法權(quán)益。

兩地監(jiān)管合作的加強(qiáng)，背后在于兩地監(jiān)管體系的差異。目前A股市場(chǎng)交易是以看穿式證券賬戶體系為基礎(chǔ)，證券交易所和登記結(jié)算公司擁有所有投資者的一級(jí)賬戶信息。在該模式下，每一筆A股交易申報(bào)均應(yīng)包括投資者的證券賬戶信息，交易所可以實(shí)時(shí)對(duì)投資者交易指令做前端檢查，并能夠?qū)崟r(shí)發(fā)現(xiàn)投資者持倉(cāng)違規(guī)信息。

而香港股票市場(chǎng)采用二級(jí)賬戶管理體系，香港結(jié)算和港交所僅可以獲得經(jīng)紀(jì)商等市場(chǎng)參與者的賬戶和交易的信息，而無(wú)法直接掌握經(jīng)紀(jì)商背后實(shí)際投資者的賬戶和具體交易、持倉(cāng)情況，也就是說(shuō)香港市場(chǎng)的交易是以非看穿證券賬戶體系為基礎(chǔ)的。

但在滬港深逐步運(yùn)行的框架下，推進(jìn)香港市場(chǎng)建立穿透式監(jiān)管體系的事項(xiàng)不斷被討論，包括上交所和深交所都與聯(lián)交所進(jìn)行過(guò)多輪溝通，其中如何及時(shí)全面地提供滬港深交易框架下涉及的投資者信息成為關(guān)鍵。

有接近監(jiān)管層的人士指出，“要求港交所提供相關(guān)交易紀(jì)錄和客戶資料，主要是為了防止境內(nèi)資金繞道境外再回到A股炒股逃避監(jiān)管的行為，背后可能涉及到市場(chǎng)操縱。”

從此次消息傳聞中的兩家公司來(lái)看，順豐控股和美圖公司(01357.HK)可以說(shuō)是近來(lái)分別在A股市場(chǎng)和港股市場(chǎng)風(fēng)頭最勁的兩家公司，且這兩家公司股價(jià)暴漲的背后與深港通均有十分密切的聯(lián)系。

其中，順豐上市自來(lái)曾連續(xù)多日漲停，背后頻現(xiàn)深股通的身影。而美圖公司在被納入深港通標(biāo)的后，也掀起了一陣十分罕見(jiàn)的飆漲潮流。

在此前的采訪中，有私募投資總監(jiān)向記者表示，順豐控股的情況比較難難判斷是港資參與炒作，還是內(nèi)地部分游資借道深股通參與炒作，可能兩部分皆有。因?yàn)楦圪Y里面有一部分資金相當(dāng)靈活，過(guò)去屢屢判斷準(zhǔn)確踩在點(diǎn)上，但此前也有內(nèi)地資金通過(guò)港股通繞道參與A股熱點(diǎn)炒作的情況。

對(duì)于傳聞中的消息，順豐控股相關(guān)高管向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)記者表示并不知情。而美圖公司在今日(3月21日)早盤再次跳水，截至記者發(fā)稿前下跌逾10.26%。

臨近截止發(fā)稿之際，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者收到美圖公司的正式回應(yīng)，稱公司目前并未接獲到監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上述調(diào)查相關(guān)之聯(lián)系，并表示對(duì)此不作任何評(píng)論。

不懼行情！跟著主力這樣吃肉！