品牌加盟網(wǎng) > 加盟資訊 > 小天鵝A:2016年年度股東大會的法律意見書

小天鵝A:2016年年度股東大會的法律意見書

小天鵝A:2016年年度股東大會的法律意見書 2017年04月11日 00:00東方財富網(wǎng) 手機(jī)客戶端 | 掃碼下載中金網(wǎng)APP

上海市廣發(fā)律師事務(wù)所關(guān)于無錫小天鵝股份有限公司 2016年年度股東大會的法律意見書致：無錫小天鵝股份有限公司無錫小天鵝股份有限公司（以下簡稱“公司”）2016年年度股東大會于2017年4月10日在無錫高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)長江南路18號公司會議室召開。上海市廣發(fā)律師事務(wù)所經(jīng)公司聘請，委派孫磊律師、韓嘉文律師出席現(xiàn)場會議，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件以及《無錫小天鵝股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，就本次股東大會的召集和召開程序、召集人及出席會議人員的資格、會議議案、表決方式和表決程序、表決結(jié)果和會議決議等出具本法律意見書。為出具本法律意見書，本所律師對本次股東大會所涉及的有關(guān)事項進(jìn)行了審查，查閱了相關(guān)會議文件，并對有關(guān)問題進(jìn)行了必要的核查和驗證。公司已向本所保證和承諾，公司向本所律師所提供的文件和所作的陳述和說明是完整的、真實的和有效的，有關(guān)原件及其上面的簽字和印章是真實的，且一切足以影響本法律意見書的事實和文件均已向本所披露，而無任何隱瞞、疏漏之處。在本法律意見書中，本所律師根據(jù)《股東大會規(guī)則》的要求，僅就本次股東大會的召集、召開程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席會議人員資格和會議召集人資格的合法有效性、會議表決程序和表決結(jié)果的合法有效性發(fā)表意見，而不對本次股東大會所審議的議案內(nèi)容和該等議案中所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。本法律意見書僅供本次股東大會之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意，公司可以將本法律意見書作為公司本次股東大會公告材料，隨其他需公告的信息一起向公眾披露，本所依法對發(fā)表的法律意見承擔(dān)責(zé)任。本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神發(fā)表意見如下：一、本次股東大會的召集和召開程序本次股東大會是由公司董事會根據(jù)2017年3月7日召開的第八屆董事會第九次會議決議召集。公司已于2017年3月9日在《證券時報》、《大公報》以及在深圳證券交易所指定網(wǎng)站上刊登了《無錫小天鵝股份有限公司關(guān)于召開 2016年年度股東大會的通知》，并決定于2017年4月10日14:30時在無錫高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)長江南路18號公司會議室召開2016年年度股東大會，本次股東大會采取現(xiàn)場會議表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。現(xiàn)場會議于2017年4月10日14:30時在無錫高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)長江南路18 號公司會議室召開；通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2017年 4月 10 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2017年 4月 9 日下午 15:00—2017年 4月 10 日下午 15:00。公司已將本次股東大會召開的時間、地點、審議事項、出席會議人員資格等公告告知全體股東，并確定股權(quán)登記日為2017年3月31日。本所認(rèn)為，本次股東大會召集、召開的程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。二、本次股東大會會議召集人和出席人員的資格本次股東大會由公司董事會召集。出席本次股東大會的股東及股東代表（包括代理人）12人，代表有表決權(quán)的股份為381,721,258股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的60.35%。其中，出席現(xiàn)場會議的股東及股東代表（包括代理人）7人，代表有表決權(quán)的股份為373,160,402股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的59%；通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代表（包括代理人）5人，代表有表決權(quán)的股份為8,560,856股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的1.35%。根據(jù)本所律師的核查，出席現(xiàn)場會議的股東持有股票賬戶卡、身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明，股東的代理人持有股東出具的合法有效的授權(quán)委托書和個人有效身份證件。該等股東均于2017年3月31日即公司公告的股權(quán)登記日持有公司股票。通過網(wǎng)絡(luò)投票參加表決的股東及股東代表（包括代理人）的資格，其身份已由深圳證券信息有限公司（以下簡稱“信息公司”）驗證。公司董事長及副董事長因工作原因無法主持會議，經(jīng)半數(shù)以上董事共同推舉董事周斯秀主持本次會議。公司部分董事、董事會秘書、監(jiān)事出席了本次會議，公司高級管理人員和公司聘任的律師列席了本次會議。本所認(rèn)為，本次股東大會召集人和出席人員的資格均符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果本次股東大會的表決采取了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東以書面記名投票方式對公告中列明的事項進(jìn)行了表決。參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)對公告中列明的事項進(jìn)行了表決。本次股東大會現(xiàn)場會議議案的表決按《公司章程》及公告規(guī)定的程序由本所律師、監(jiān)事、股東代表等共同進(jìn)行了計票、監(jiān)票工作。本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果由信息公司在投票結(jié)束后統(tǒng)計。根據(jù)現(xiàn)場出席會議股東的表決結(jié)果以及信息公司統(tǒng)計的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本次股東大會審議通過了如下議案：（一）《2016年度財務(wù)決算報告》表決結(jié)果：同意378,408,775股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.13%；反對400股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的6.82%。（二）《2016年度利潤分配方案》表決結(jié)果：同意378,408,775股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.13%；反對400股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的6.82%。（三）《2016年度董事會工作報告》表決結(jié)果：同意378,408,775股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.13%；反對400股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的6.82%。（四）《2016年度監(jiān)事會工作報告》表決結(jié)果：同意378,408,775股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.13%；反對400股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的6.82%。（五）《2016年年度報告及摘要》表決結(jié)果：同意378,408,775股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.13%；反對400股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的6.82%。（六）《關(guān)于聘任2017年度審計機(jī)構(gòu)的議案》表決結(jié)果：同意369,021,455股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的96.67%；反對9,387,720股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的2.46%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意35,868,396股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的73.85%；反對9,387,720股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的19.33%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的6.82%。（七）《關(guān)于2017年度預(yù)計公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》關(guān)聯(lián)股東美的集團(tuán)股份有限公司及 TITONI INVESTMENTSDEVELOPMENTLTD.回避表決。表決結(jié)果：同意45,255,716股，占出席會議的非關(guān)聯(lián)股東有效表決權(quán)股份總數(shù)的93.18%；反對400股，占出席會議的非關(guān)聯(lián)股東有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議的非關(guān)聯(lián)股東有效表決權(quán)股份總數(shù)的6.82%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的6.82%。（八）《關(guān)于2017年度申請銀行授信及為子公司提供擔(dān)保的議案》表決結(jié)果：同意378,408,775股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.13%；反對400股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的6.82%。（九）《關(guān)于2017年度以自有閑置資金進(jìn)行委托理財?shù)淖h案》表決結(jié)果：同意378,408,775股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.13%；反對400股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的6.82%。（十）《公司章程修正案》表決結(jié)果：同意378,408,775股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.13%；反對400股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的6.82%。（十一）《關(guān)于修訂的議案》表決結(jié)果：同意368,915,545股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的96.65%；反對27,950股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.01%；棄權(quán)12,777,763股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的3.35%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意35,762,486股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的73.63%；反對27,950股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%；棄權(quán)12,777,763股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的26.31%。（十二）《關(guān)于增補(bǔ)公司董事的議案》 1、選舉陸劍峰先生為第八屆董事會非獨立董事表決結(jié)果：同意377,402,536股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的98.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意44,249,477股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的91.11%。 2、選舉江鵬先生為第八屆董事會非獨立董事表決結(jié)果：同意377,402,736股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的98.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意44,249,677股，占出席會議的中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的91.11%。本所認(rèn)為，本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，合法有效。四、結(jié)論意見本所認(rèn)為，公司2016年年度股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，會議召集人及出席會議人員的資格合法有效，會議的表決程序、表決結(jié)果合法有效。本法律意見書正本三份。（以下無正文）（本頁無正文，為《上海市廣發(fā)律師事務(wù)所關(guān)于無錫小天鵝股份有限公司2016年年度股東大會的法律意見書》之簽署頁）上海市廣發(fā)律師事務(wù)所經(jīng)辦律師單位負(fù)責(zé)人 2017年4月10日

【免責(zé)聲明】中金網(wǎng)發(fā)布此信息目的在于傳播更多信息，與本網(wǎng)站立場無關(guān)。中金網(wǎng)不保證該信息的準(zhǔn)確性、真實性、完整性、有效性等。相關(guān)信息并未經(jīng)過本網(wǎng)站證實，不構(gòu)成任何投資建議，據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。

下載“中金網(wǎng)”手機(jī)客戶端掌握財富秘籍的投資者都在這里