浙江步森服飾股份有限公司\r\n\r\n 上市公司內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表\r\n\r\n 內(nèi)部控制規(guī)則落實自查事項 是/否/不適用 說明\r\n\r\n一、內(nèi)部審計運作\r\n\r\n1、內(nèi)部審計部門負責人是否為專職，并由\r\n\r\n董事會或者其專門委員會提名，董事會任是\r\n\r\n免。\r\n\r\n2、公司是否設立獨立于財務部門的內(nèi)部審是\r\n\r\n計部門，是否配置專職內(nèi)部審計人員。\r\n\r\n3、內(nèi)部審計部門是否至少每季度向董事會是\r\n\r\n或者其專門委員會報告一次。\r\n\r\n4、內(nèi)部審計部門是否至少每季度對如下事 --- ---\r\n\r\n項進行一次檢查：\r\n\r\n（1）募集資金存放與使用 是\r\n\r\n（2）對外擔保 是\r\n\r\n（3）關聯(lián)交易 是\r\n\r\n（4）證券投資 是\r\n\r\n（5）風險投資 是\r\n\r\n（6）對外提供財務資助 是\r\n\r\n（7）購買和出售資產(chǎn) 是\r\n\r\n（8）對外投資 是\r\n\r\n（9）公司大額非經(jīng)營性資金往來 是\r\n\r\n（10）公司與董事、監(jiān)事、高級管理人員、\r\n\r\n控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人資金往來是\r\n\r\n情況\r\n\r\n5、董事會或者其專門委員會是否至少每季\r\n\r\n度召開一次會議，審議內(nèi)部審計部門提交的是\r\n\r\n工作計劃和報告。\r\n\r\n6、專門委員會是否至少每季度向董事會報\r\n\r\n告一次內(nèi)部審計工作進度、質量以及發(fā)現(xiàn)的是\r\n\r\n重大問題等內(nèi)部審計工作情況。\r\n\r\n7、內(nèi)部審計部門是否在每個會計年度結束\r\n\r\n前2個月內(nèi)向董事會或者其專門委員會提\r\n\r\n交次一年度內(nèi)部審計工作計劃，并在每個會是\r\n\r\n計年度結束后2個月內(nèi)向董事會或其專門\r\n\r\n委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告。\r\n\r\n二、信息披露的內(nèi)部控制\r\n\r\n1、公司是否建立信息披露事務管理制度和是\r\n\r\n重大信息的內(nèi)部保密制度。\r\n\r\n2、公司是否指派或授權董事會秘書或者證\r\n\r\n券事務代表負責查看互動易網(wǎng)站上的投資是\r\n\r\n者提問，并根據(jù)情況及時處理。\r\n\r\n3、公司與特定對象直接溝通前是否要求特是\r\n\r\n定對象簽署承諾書。\r\n\r\n4、公司每次在投資者關系活動結束后2個\r\n\r\n交易日內(nèi)，是否編制《投資者關系活動記錄\r\n\r\n表》并將該表及活動過程中所使用的演示文是\r\n\r\n稿、提供的文檔等附件（如有）及時在深交\r\n\r\n所互動易網(wǎng)站刊載，同時在公司網(wǎng)站（如有）\r\n\r\n刊載。\r\n\r\n三、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制\r\n\r\n1、公司是否建立內(nèi)幕信息知情人員登記管\r\n\r\n理制度，對內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信是\r\n\r\n息依法公開披露前的內(nèi)幕信息知情人員的\r\n\r\n登記管理做出規(guī)定。\r\n\r\n2、公司是否在內(nèi)幕信息依法公開披露前，\r\n\r\n填寫《上市公司內(nèi)幕信息知情人員檔案》并是\r\n\r\n在籌劃重大事項時形成重大事項進程備忘\r\n\r\n錄，相關人員是否在備忘錄上簽名確認。\r\n\r\n3、公司是否在年報、半年報和相關重大事\r\n\r\n項公告后5個交易日內(nèi)對內(nèi)幕信息知情人\r\n\r\n員買賣本公司證券及其衍生品種的情況進\r\n\r\n行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人員進行內(nèi)幕交是\r\n\r\n易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信\r\n\r\n息進行交易的，是否進行核實、追究責任，\r\n\r\n并在2個工作日內(nèi)將有關情況及處理結果\r\n\r\n報送深交所和當?shù)刈C監(jiān)局。\r\n\r\n4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券\r\n\r\n事務代表及前述人員的配偶買賣本公司股是\r\n\r\n票及其衍生品種前是否以書面方式將其買\r\n\r\n賣計劃通知董事會秘書。\r\n\r\n四、募集資金的內(nèi)部控制\r\n\r\n1、公司及實施募集資金項目的子公司是否\r\n\r\n對募集資金進行專戶存儲并及時簽訂《募集是\r\n\r\n資金三方監(jiān)管協(xié)議》。\r\n\r\n2、內(nèi)部審計部門是否至少每季度對募集資\r\n\r\n金的使用和存放情況進行一次審計，并對募是\r\n\r\n集資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。\r\n\r\n3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將募集資\r\n\r\n金投資于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售\r\n\r\n的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招診r\n\r\n投資，未將募集資金用于風險投資、直接或是\r\n\r\n者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務\r\n\r\n的公司或用于質押、委托貸款以及其他變相\r\n\r\n改變募集資金用途的投資。\r\n\r\n4、公司在進行風險投資時后12個月內(nèi)，是\r\n\r\n否未使用閑置募集資金暫時補充流動資金，\r\n\r\n未將募集資金投向變更為永久性補充流動 不適用\r\n\r\n資金，未將超募資金永久性用于補充流動資\r\n\r\n金或歸還銀行貸款。\r\n\r\n五、關聯(lián)交易的內(nèi)部控制\r\n\r\n1、公司是否在首次公開發(fā)行股票上市后10\r\n\r\n個交易日內(nèi)通過深交所業(yè)務專區(qū)“資料填\r\n\r\n報：關聯(lián)人數(shù)據(jù)填報”欄目向深交所報備關是\r\n\r\n聯(lián)人信息。關聯(lián)人及其信息發(fā)生變化的，公\r\n\r\n司是否在2個交易日內(nèi)進行更新。公司報備\r\n\r\n的關聯(lián)人信息是否真實、準確、完整。\r\n\r\n2、公司是否明確股東大會、董事會對關聯(lián)是\r\n\r\n交易的審批權限，制定相應的審議程序，并\r\n\r\n得以執(zhí)行。\r\n\r\n3、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股\r\n\r\n股東、實際控制人及其關聯(lián)人是否不存在直是\r\n\r\n接、間接和變相占用上市公司資金的情況。\r\n\r\n4、公司關聯(lián)交易是否嚴格執(zhí)行審批權限、是\r\n\r\n審議程序并及時履行信息披露義務。\r\n\r\n六、對外擔保的內(nèi)部控制\r\n\r\n1、公司是否在章程中明確股東大會、董事\r\n\r\n會關于對外擔保事項的審批權限以及違反是\r\n\r\n審批權限和審議程序的責任追究制度。\r\n\r\n2、公司對外擔保是否嚴格執(zhí)行審批權限、是\r\n\r\n審議程序并及時履行信息披露義務。\r\n\r\n七、重大投資的內(nèi)部控制\r\n\r\n1、公司是否在章程中明確股東大會、董事\r\n\r\n會對重大投資的審批權限和審議程序，有關是\r\n\r\n審批權限和審議程序是否符合法律法規(guī)和\r\n\r\n深交所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。\r\n\r\n2、公司重大投資是否嚴格執(zhí)行審批權限、是\r\n\r\n審議程序并及時履行信息披露義務。\r\n\r\n3、公司在以下期間，是否未進行風險投資：\r\n\r\n（1）使用閑置募集資金暫時補充流動資金\r\n\r\n期間；（2）將募集資金投向變更為永久性補是\r\n\r\n充流動資金后十二個月內(nèi)；（3）將超募資金\r\n\r\n永久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款\r\n\r\n后的十二個月內(nèi)。\r\n\r\n八、其他重要事項\r\n\r\n1、公司控股股東、實際控制人是否簽署了\r\n\r\n《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》并\r\n\r\n報深交所和公司董事會備案。控股股東、實\r\n\r\n際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實際是\r\n\r\n控制人是否在其完成變更的一個月內(nèi)完成\r\n\r\n《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的\r\n\r\n簽署和備案工作。\r\n\r\n2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員是否已\r\n\r\n簽署并及時更新《董事、監(jiān)事、高級管理人是\r\n\r\n員聲明及承諾書》后報深交所和公司董事會\r\n\r\n備案。\r\n\r\n3、除參加董事會會議外，獨立董事是否每 獨董姓名 天數(shù)\r\n\r\n年保證安排合理時間，對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀是 葉醒 11\r\n\r\n況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設及執(zhí)行情 林明波 11\r\n\r\n況、董事會決議執(zhí)行情況等進行現(xiàn)場檢查。 方銘 11\r\n\r\n 浙江步森服飾股份有限公司\r\n\r\n 董事會\r\n\r\n 2017年4月13日