證券代碼： 002588 證券簡稱：史丹利 公告編號： 2017-008

史丹利農(nóng)業(yè)集團股份有限公司

關(guān)于限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二個解鎖期

解鎖股份上市流通的提示性公告

本公司及董事會全體成員保證公告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)

1、本次解鎖的限制性股票數(shù)量為 7,644,800 股，占公司股本總數(shù)的 0.66%；

2、本次解鎖的限制性股票可上市流通日為 2017 年 3 月 22 日。

史丹利農(nóng)業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2017 年 3 月 10 日召開了第四屆董事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二個解鎖期可解鎖的議案》，本次符合解鎖條件的激勵對象共計 74人，可申請解鎖并上市流通的限制性股票數(shù)量為 7,644,800 股，占公司股本總數(shù)的 0.66% ，具體內(nèi)容如下：

一、限制性股票激勵計劃簡述

1、 2014 年 10 月 10 日，公司董事會薪酬與考核委員會召開會議，審議了《限制性股票激勵計劃（草案）》，并一致同意提交公司董事會審議。

2、 2014 年 10 月 16 日，公司第三屆董事會召開第八次會議，審議通過了《關(guān)于<史丹利化肥股份有限公司限制性股票激勵計劃（草案） >及其摘要的議案》、《關(guān)于<史丹利化肥股份有限公司限制性股票激勵計劃考核管理辦法>的議案》和《關(guān)于提請史丹利化肥股份有限公司股東大會授權(quán)董事會辦理公司限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，關(guān)聯(lián)董事回避表決。

3、 2014 年 10 月 16 日，公司獨立董事就《限制性股票激勵計劃（草案）》發(fā)表獨立意見，同意實行本次股票激勵計劃。

4、 2014 年 10 月 16 日，公司第三屆監(jiān)事會召開第六次會議，審議通過了《關(guān)于<史丹利化肥股份有限公司限制性股票激勵計劃（ 草案） >及其摘要的議案》、《關(guān)于<史丹利化肥股份有限公司限制性股票激勵計劃考核管理辦法>的議案》和《關(guān)于核實〈公司限制性股票激勵計劃（草案）激勵對象名單〉的議案》。

5、 2014 年 12 月 9 日，公司董事會薪酬與考核委員會召開會議，審議通過了《關(guān)于<史丹利化肥股份有限公司限制性股票激勵計劃（草案修訂稿） >及其摘要的議案》。

6、 2014 年 12 月 9 日，公司第三屆董事會召開第十次會議，審議通過了《關(guān)

于<史丹利化肥股份有限公司限制性股票激勵計劃（草案修訂稿） >及其摘要的議

案》、《關(guān)于<史丹利化肥股份有限公司限制性股票激勵計劃考核管理辦法> （修訂

稿）的議案》、《關(guān)于提請史丹利化肥股份有限公司股東大會授權(quán)董事會辦理公司

限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，關(guān)聯(lián)董事回避表決。董事會同意對限制

性股票激勵計劃草案的激勵對象人數(shù)、授予股份數(shù)量及考核指標(biāo)進行調(diào)整，其中，

授予激勵對象由原定的 84 人增加至 91 人，授予限制性股票數(shù)量由 730 萬股調(diào)整

為 650 萬股，首次授予的限制性股票數(shù)量由 670 萬股調(diào)整為 590 萬股，預(yù)留部分

為 60 萬股不變。

7、 2014 年 12 月 9 日，公司獨立董事就《限制性股票激勵計劃（草案修訂

稿）》發(fā)表獨立意見，同意實行本次股票激勵計劃。

8、 2014 年 12 月 9 日，公司第三屆監(jiān)事會召開第八次會議，審議通過了《關(guān)于<史丹利化肥股份有限公司限制性股票激勵計劃（草案修訂稿） >及其摘要的議案》、《關(guān)于<史丹利化肥股份有限公司限制性股票激勵計劃考核管理辦法（修訂稿） >的議案》和《關(guān)于核實〈公司限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）激勵對象名單〉的議案》。

9、 2015 年 1 月 10 日，公司獲悉報送的限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及相關(guān)材料經(jīng)中國證監(jiān)會備案無異議。

10、 2015 年 1 月 26 日，公司 2015 年第一次臨時股東大會審議并通過了《關(guān)

于<史丹利化肥股份有限公司限制性股票激勵計劃（草案修訂稿） >及其摘要的議

案》、《關(guān)于<史丹利化肥股份有限公司限制性股票激勵計劃考核管理辦法> （修訂

稿）的議案》、《關(guān)于提請史丹利化肥股份有限公司股東大會授權(quán)董事會辦理公司

限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。

11、 2015 年 2 月 2 日，公司第三屆董事會召開第十一次會議，審議通過了

《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》，同意授予 91 名激勵對象 590.00 萬

股限制性股票，并確定本次股權(quán)激勵計劃的授予日為 2015 年 2 月 2 日。

12、 2015 年 2 月 2 日，公司獨立董事就本次股權(quán)激勵計劃的授予事項出具獨立意見，同意公司本次限制性股票激勵計劃的授予日為 2015 年 2 月 2 日，并同意向符合授予條件的 91 名激勵對象授予 590.00 萬股限制性股票。

13、 2015 年 2 月 2 日，公司第三屆監(jiān)事會召開第九次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。

14、 2015 年 3 月 16 日，公司作出 《關(guān)于限制性股票授予完成的公告》（公告編號： 2015-015）， 鑒于激勵對象楊其洪、高文清因個人原因放棄認購其對應(yīng)的全部限制性股票，本次股權(quán)激勵計劃實際授予對象為 89 人，實際授予股份557.00 萬股。

15、 2016 年 3 月 1 日，公司第三屆董事會召開第十九次會議，審議通過了《關(guān)于限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解鎖期可解鎖的議案》。

16、 2016 年 3 月 1 日，公司獨立董事就本次股權(quán)激勵計劃的限制性股票第

一個解鎖期可解鎖事項出具獨立意見。

17、 2016 年 3 月 1 日，公司第三屆監(jiān)事會召開第十六次會議，審議通過了《關(guān)于限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解鎖期可解鎖的議案》。

18、 2016 年 3 月 1 日， 公司第三屆董事會召開第十九次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。

19、 2016 年 3 月 1 日，公司獨立董事就本次股權(quán)激勵計劃的限制性股票回購注銷事項出具獨立意見。

20、 2016 年 3 月 1 日， 公司第三屆監(jiān)事會召開第十六次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。

21、 2017 年 3 月 10 日，公司第四屆董事會召開第三次會議，審議通過了《關(guān)

于限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二個解鎖期可解鎖的議案》。

22、 2017 年 3 月 10 日，公司獨立董事就本次股權(quán)激勵計劃的限制性股票第二個解鎖期可解鎖事項出具獨立意見。

23、 2017 年 3 月 10 日，公司第四屆監(jiān)事會召開第三次會議，審議通過了《關(guān)

于限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二個解鎖期可解鎖的激勵對象名

二、限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二個解鎖期解鎖條件已達成的說明

（一）首次授予限制性股票的鎖定期已屆滿

根據(jù)公司《限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》，自 2015 年 2 月 2 日公司向激勵對象授予限制性股票起 12 個月為鎖定期，自授予日起 24 個月后的首個交易日起至授予日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止，公司可申請解鎖所獲總量的 40% 。

公司確定的首次限制性股票的授予日為 2015 年 2 月 2 日，截至 2017 年 2 月2 日，該部分限制性股票的鎖定期已屆滿。

（二）首次授予的限制性股票第二個解鎖期解鎖條件已達成的說明

序號 第二個解鎖期解鎖條件 是否達到解鎖條件的說明

本公司未發(fā)生如下任一情形：

（ 1 ）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否

1 定意見或者無法表示意見的審計報告； 公司未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條件。

（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行

（3）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

（ 1 ）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人

2 （2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行 激勵對象未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條

（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高

（4）公司董事會認定的其他嚴重違反公司有關(guān)規(guī)定的情形。

2015 年度歸屬于上市公司股東的凈利

鎖定期內(nèi)，各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬于上 東的扣除非經(jīng)常損益后的凈利潤為

3 市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授予日前 571,510,857.52 元，均不低于授予日前 2012

最近三個會計年度的平均水平且不得為負。 年至 2014 年三個會計年度的平均歸屬于上

屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后

公司 2015 年度歸屬于上市公司普通股

相比 2013 年， 2015 年凈利潤增長率不低于 44%，凈資產(chǎn)收 股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為

根據(jù)公司《限制性股票激勵計劃考核管理辦法（修訂稿）》， 除 10 名激勵對象離職、考核不合格外，

5 激勵對象上一年度績效考核合格。激勵對象在申請解鎖的前一個 其他激勵對象績效考核均達到 B （合格）等

會計年度的績效考核結(jié)果至少達到 B 等級以上，方可全部或部分 級以上，滿足解鎖條件。

解鎖當(dāng)期可解鎖限制性股票，若激勵對象的績效考核成績?yōu)?C 等

或有損害公司利益的行為或因失職失誤給公司造成較大損失，則

激勵對象的當(dāng)期可解鎖限制性股票由公司回購后注銷。

綜上所述，董事會認為公司激勵計劃涉及的限制性股票的第二個解鎖條件已達成，同意達到考核要求的 74 名激勵對象在第二個解鎖期可解鎖限制性股票為7,644,800 股。本次實施的股權(quán)激勵計劃的相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵計劃不存在差異。

三、 本次解鎖限制性股票的上市流通安排

1、本次解鎖的限制性股票上市流通日為： 2017 年 3 月 22 日；

2、本次解鎖的限制性股票數(shù)量為 7,644,800 股，占公司股本總數(shù)的 0.66% ；

3、本次申請解鎖的激勵對象人數(shù)為 74 人；

4、本次限制性股票解鎖及上市流通情況如下：

首次授予限制 本期可解鎖 本期實際解 待回購限制 剩余未解鎖

激勵對象 性股票數(shù)量 限制性股票 鎖限制性股 性股票 數(shù)量（股）

（股）（注 1） （股） 票（股） （股） （注 1）

注 1：因公司實施了 2014 年度權(quán)益分派方案（每 10 股派 5.00 元人民幣現(xiàn)金；每 10 股轉(zhuǎn)增 10.00 股）、 2015 年度（每 10 股派 2.00 元人民幣現(xiàn)金；每 10 股轉(zhuǎn)增 10.00 股），限制性股票激勵對象獲授的限制性股票數(shù)量同步實施了轉(zhuǎn)增。

注 2：首次授予限制性股票激勵對象中的 80 名其他管理人員、核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員本期可解鎖股份 742.40 萬股，其中符合解鎖條件的 70 名激勵對象實際解鎖 652.48 萬股 （包含 1 名考核等級為 B 人員的 4.48 萬股） 將予以解鎖，因離職、考核不合格等不符合解鎖條件的 10 名激勵對象的 89.92 萬股（包含 1 名考核等級為 B 人員的 1.92 萬股）將予以回購注銷。

詳細內(nèi)容請見公司于 2017 年 3 月 11 日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二個解鎖期可解鎖的公告》。

1、解除限售股份申請表；

2、限售股份明細表。

史丹利農(nóng)業(yè)集團股份有限公司董事會

二〇一七年三月 二十 日