三棵樹：募集資金使用管理辦法（2017年4月修訂）

\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0三棵樹涂料股份有限公司\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0募集資金使用管理辦法\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（2017\u00A0年\u00A04\u00A0月修訂）\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第一章\u00A0總\u00A0則\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第一條\u00A0為了加強對三棵樹涂料股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》、《上市公司監(jiān)管指引第\u00A02\u00A0號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定制定本辦法。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二條\u00A0本辦法所稱募集資金系指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實施股權(quán)激勵計劃募集的資金。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三條\u00A0募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告。公司對募集資金的管理遵循專戶存放、規(guī)范使用、如實披露、嚴(yán)格管理的原則。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第四條\u00A0公司制定募集資金計劃時應(yīng)謹慎地考慮自身動用資金的能力和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，每次募集資金應(yīng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會及其他有關(guān)文件的規(guī)定。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第五條\u00A0公司董事會對募集資金的使用和管理負責(zé)，公司監(jiān)事會、獨立董事和保薦機構(gòu)對募集資金管理和使用行使監(jiān)督權(quán)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第六條\u00A0募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)應(yīng)遵守本辦法。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二章\u00A0募集資金的存儲\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第七條\u00A0公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會批準(zhǔn)設(shè)立的專項賬戶（以下簡稱“募集資金專戶”）集中管理，并當(dāng)在募集資金到賬后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募 集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（二）募集資金專戶帳號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額和期限；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（三）公司一次或\u00A012\u00A0個月內(nèi)累計從專戶支取的金額超過人民幣\u00A05,000\u00A0萬元或募集資金凈額（發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的金額）的\u00A020％的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機構(gòu)；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對帳單，并抄送保薦機構(gòu)；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（五）保薦機構(gòu)及保薦代表人可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（六）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)及違約責(zé)任。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后及時報送上海證券交易所和福建證監(jiān)局備案并公告。協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2\u00A0個交易日內(nèi)上海證券交易所和福建證監(jiān)局備案并公告。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第八條\u00A0募集資金專項帳戶不得存放非募集資金或用作其他用途，募集資金專項帳戶原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。公司如進行兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)分別設(shè)置募集資金專戶。實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額也應(yīng)存放于募集資金專戶管理。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第九條\u00A0公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照發(fā)行上市申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金，出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計劃正常進行情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時報告上海證券交易所并公告。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十條\u00A0公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)，不得有以下行為：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（一）公司募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（二）公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（三）將募集資金直接或者間接提供給控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人使用，為關(guān)聯(lián)人利用募投項目獲取不正當(dāng)利益提供便利； \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（四）違反募集資金管理規(guī)定的其他行為。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十一條\u00A0公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十二條\u00A0公司財務(wù)部應(yīng)該建立募集資金臺賬，必須定期核對募集資金的存款余額，確保帳實相互一致。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三章\u00A0募集資金的使用及管理\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十三條\u00A0公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)遵循如下要求：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（一）公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金使用計劃使用募集資金；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（二）出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時報告證券交易所并公告；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（三）募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該募投項目的可行性、預(yù)計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項目（如有）：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01、募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02、募投項目擱置時間超過\u00A01\u00A0年的；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A03、超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關(guān)計劃金額\u00A050%的；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A04、募投項目出現(xiàn)其他異常情形的。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十四條\u00A0公司的募集資金不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等證券監(jiān)管部門禁止的用途或其他變相改變募集資金用途的投資，但是暫時閑置的資金可在符合監(jiān)管規(guī)定或獲得監(jiān)管機構(gòu)認可的情形下，用于安全、穩(wěn)健的短期投資或其他理財方式。但是資金的最終用途需與募集文件披露的用途一致，如果根據(jù)公司的實際情況確需改變用途的，需根據(jù)監(jiān)管規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十五條\u00A0公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人非法占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當(dāng)利 益。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十六條\u00A0公司募集資金投資項目應(yīng)嚴(yán)格遵循相關(guān)法律、法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定履行相應(yīng)審批程序。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十七條\u00A0股東大會為公司募集資金投向投資決策的最高權(quán)力機構(gòu)；董事會履行《公司章程》和股東大會授權(quán)范圍內(nèi)的募集資金投向的投資決策職責(zé)；董事長履行《公司章程》和董事會授權(quán)范圍內(nèi)募集資金投向的投資決策職責(zé)；總經(jīng)理通過總經(jīng)理常務(wù)會議行使《公司章程》和董事會授權(quán)范圍內(nèi)募集資金投向的投資決策職責(zé)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十八條\u00A0公司在進行募集資金項目投資時，資金支出必須嚴(yán)格按照公司資金管理制度，履行資金使用審批手續(xù)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十九條\u00A0公司如已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計師事務(wù)所專項審計、保薦人發(fā)表意見后，并經(jīng)公司董事會審議通過后方可實施。公司董事會應(yīng)當(dāng)在完成置換后\u00A02\u00A0個交易日內(nèi)報告證券交易所并公告。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0除前述情況外，公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目的自籌資金的，可以在募集資金到賬后\u00A06\u00A0個月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金。置換事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，會計師事務(wù)所出具鑒證報告，并由獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)在董事會會議后\u00A02\u00A0個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十條\u00A0公司可以用閑置募集資金暫時用于補充流動資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（一）不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計劃的正常進行；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（二）僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或者間接安排用于新股配售、申購，或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（三）單次補充流動資金時間不得超過\u00A012\u00A0個月；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（四）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如適用）；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)在董事會會議后\u00A02個交易日內(nèi)報告并公告。補充流動資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至 募集資金專戶，并在資金全部歸還后\u00A02\u00A0個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十一條\u00A0公司可以使用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶(如適用)不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)在\u00A02\u00A0個交易日內(nèi)報上海證券交易所備案并公告。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十二條\u00A0用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)在董事會會議后\u00A02\u00A0個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計劃等；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（二）募集資金使用情況；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（三）閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限，是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項目正常進行的措施；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（四）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十三條\u00A0公司實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分（以下簡稱“超募資金”），可用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款，但每\u00A012\u00A0個月內(nèi)累計使用金額不得超過超募資金總額的\u00A030%，且應(yīng)當(dāng)承諾在補充流動資金后的\u00A012個月內(nèi)不進行高風(fēng)險投資以及為他人提供財務(wù)資助。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十四條\u00A0超募資金用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會、股東大會審議通過，并為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)在董事會會議后\u00A02\u00A0個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告下列內(nèi)容：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額、超募金額及投資計劃等；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（二）募集資金使用情況； \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（三）使用超募資金永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的必要性和詳細計劃；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（四）在補充流動資金后的\u00A012\u00A0個月內(nèi)不進行高風(fēng)險投資以及為他人提供財務(wù)資助的承諾；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（五）使用超募資金永久補充流動資金或者歸還銀行貸款對公司的影響；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十五條\u00A0公司將超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的，應(yīng)當(dāng)投資于主營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十六條\u00A0獨立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請會計師事務(wù)所對募集資金使用情況進行專項審計。公司應(yīng)當(dāng)全力配合專項審計工作，并承擔(dān)必要的審計費用。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十七條\u00A0公司監(jiān)事會有權(quán)對募集資金使用情況進行監(jiān)督。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十八條\u00A0公司審計部應(yīng)對公司募集資金管理情況每半年度檢查一次，并及時向董事會審計委員會報告檢查結(jié)果。董事會審計委員會認為公司募集資金管理存在違規(guī)情形或公司審計部沒有按規(guī)定提交檢查結(jié)果報告的，應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十九條\u00A0公司董事會每半年度應(yīng)當(dāng)全面核查募投項目的進展情況，對募集資金的存放與使用情況出具《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（以下簡稱“《募集資金專項報告》”）\u00A0。募投項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)在《募集資金專項報告》中解釋具體原因。當(dāng)期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，公司應(yīng)當(dāng)在《募集資金專項報告》中披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》應(yīng)經(jīng)董事會和監(jiān)事會審議通過，并應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后\u00A02\u00A0個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0年度審計時，公司應(yīng)當(dāng)聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告，并于披露年度報告時向上海證券交易所提交并在其網(wǎng)站披露。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三十條\u00A0董事會審計委員會、監(jiān)事會或二分之一以上獨立董事可以聘請注冊會計師對募集資金存放與使用情況進行專項審核，出具專項審核報告。董事會 應(yīng)當(dāng)予以積極配合，公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)必要的費用。董事會應(yīng)當(dāng)在收到注冊會計師專項審核報告后\u00A02\u00A0個交易日內(nèi)向上海證券交易所報告并公告。如注冊會計師專項審核報告認為公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，董事會還應(yīng)當(dāng)公告募集資金存放與使用情況存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三十一條\u00A0單個募投項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募投項目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，且經(jīng)獨立董事、保薦機構(gòu)、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用。公司應(yīng)在董事會會議后\u00A02\u00A0個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于\u00A0100\u00A0萬或者低于該項目募集資金承諾投資額\u00A05%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報告中披露。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司單個募投項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項目（包括補充流動資金）的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三十二條\u00A0募投項目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額\u00A010%以上的，公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會和股東大會審議通過，且經(jīng)獨立董事、保薦人、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用節(jié)余募集資金。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額\u00A010%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，且獨立董事、保薦人、監(jiān)事會發(fā)表意見后方可使用。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于\u00A0500\u00A0萬或低于募集資金凈額\u00A05%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在最近一期定期報告中披露。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第四章\u00A0變更募集資金投向\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三十三條\u00A0公司募集資金應(yīng)當(dāng)按照招股說明書或者募集說明書所列用途使用。公司募投項目發(fā)生變更的，必須經(jīng)董事會、股東大會審議通過，且經(jīng)獨立董事、保薦機構(gòu)、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可變更。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司僅變更募投項目實施地點的，可以免于履行前款程序，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三十四條\u00A0變更后的募投項目應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)。\u00A0公司應(yīng)當(dāng)科學(xué)、審慎地進行新募投項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力， 有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三十五條\u00A0公司擬變更募投項目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后\u00A02\u00A0個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告以下內(nèi)容：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（一）原募投項目基本情況及變更的具體原因；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（二）新募投項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（三）新募投項目的投資計劃；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（四）新募投項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦人對變更募投項目的意見；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（六）變更募投項目尚需提交股東大會審議的說明；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（七）證券交易所要求的其他內(nèi)容。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0新募投項目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進行披露。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三十六條\u00A0公司變更募投項目用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三十七條\u00A0公司擬將募投項目對外轉(zhuǎn)讓或置換的（募投項目在公司實施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后\u00A02\u00A0個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告以下內(nèi)容：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募投項目的具體原因；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（二）已使用募集資金投資該項目的金額；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（三）該項目完工程度和實現(xiàn)效益；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示（如適用）；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦人對轉(zhuǎn)讓或置換募投項目的意見；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（七）轉(zhuǎn)讓或置換募投項目尚需提交股東大會審議的說明；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（八）證券交易所要求的其他內(nèi)容。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運行情況，并履行必要的信息披露義務(wù)。 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第五章\u00A0附則\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三十八條\u00A0本辦法未盡事宜或與不時頒布的法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)范性文件沖突的，以法律、行政法規(guī)、以及其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三十九條\u00A0本辦法所稱“以上”含本數(shù)，“低于”不含本數(shù)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第四十條\u00A0本辦法由公司董事會審議通過后生效，修改時亦同。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第四十一條\u00A0本辦法由公司董事會負責(zé)解釋和修訂。