三棵樹(shù)：獨(dú)立董事年報(bào)工作制度（2017年4月制定）

\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0三棵樹(shù)涂料股份有限公司\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0獨(dú)立董事年報(bào)工作制度\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（2017\u00A0年\u00A04\u00A0月制定）\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第一條\u00A0\u00A0\u00A0為了進(jìn)一步完善三棵樹(shù)涂料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)，夯實(shí)年度報(bào)告編制工作的基礎(chǔ)，提高年度報(bào)告信息披露質(zhì)量，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在年度報(bào)告編制、披露工作中的作用，保護(hù)全體股東特別是中小股東的權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)發(fā)[2001]102號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)[2004]118號(hào)）、上海證券交易所發(fā)布的《上市公司定期報(bào)告工作備忘錄第五號(hào)——獨(dú)立董事年度報(bào)告期間工作指引》以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《公司獨(dú)立董事制度》等相關(guān)規(guī)定，特制定本制度。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二條\u00A0\u00A0\u00A0獨(dú)立董事應(yīng)在公司年度報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱“年報(bào)”）編制和披露過(guò)程中切實(shí)履行獨(dú)立董事的責(zé)任和義務(wù)，勤勉盡責(zé)地開(kāi)展工作。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三條\u00A0\u00A0\u00A0每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60日內(nèi)，公司總經(jīng)理應(yīng)向獨(dú)立董事全面匯報(bào)公司本年度的經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況。同時(shí)，公司應(yīng)安排獨(dú)立董事進(jìn)行實(shí)地考察。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0獨(dú)立董事應(yīng)及時(shí)聽(tīng)取公司管理層對(duì)公司本年度的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和投、融資活動(dòng)等重大事項(xiàng)的情況匯報(bào)，并要求公司安排對(duì)有關(guān)重大問(wèn)題的實(shí)地考察。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0上述事項(xiàng)應(yīng)有書(shū)面記錄，必要的文件應(yīng)有當(dāng)事人簽字。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第四條\u00A0\u00A0\u00A0獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)公司擬聘的會(huì)計(jì)事務(wù)所是否具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，以及為公司提供年報(bào)審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師（以下簡(jiǎn)稱“年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師”）的從業(yè)資格進(jìn)行核查。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第五條\u00A0\u00A0\u00A0公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)審計(jì)前向獨(dú)立董事書(shū)面提交本年度審計(jì)工作安排及其他相關(guān)材料。其中，應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注公司的業(yè)績(jī)預(yù)告及業(yè)績(jī)預(yù)告更正情況。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第六條\u00A0\u00A0\u00A0公司應(yīng)在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具初步審計(jì)意見(jiàn)后，至少安排一次獨(dú)立董事與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師的見(jiàn)面會(huì)，溝通審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0獨(dú)立董事應(yīng)在公司召開(kāi)董事會(huì)審議年報(bào)前，與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師見(jiàn)面溝通初審\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01/3 意見(jiàn)。見(jiàn)面會(huì)應(yīng)有書(shū)面記錄及當(dāng)事人簽字。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0獨(dú)立董事應(yīng)審查年度報(bào)告董事會(huì)審議事項(xiàng)的決策程序，包括相關(guān)事項(xiàng)的提議程序、決策權(quán)限、表決程序、回避事宜、議案材料的完備性和提交時(shí)間，并對(duì)需要提交董事會(huì)審議的事項(xiàng)做出審慎周全的判斷和決策，如發(fā)現(xiàn)與召開(kāi)董事會(huì)相關(guān)規(guī)定不符或判斷依據(jù)不足的情形，獨(dú)立董事可以要求提出補(bǔ)充、整改或延期召開(kāi)董事會(huì)的意見(jiàn)。２名或２名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確，以書(shū)面形式聯(lián)名向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)予以采納。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0獨(dú)立董事應(yīng)高度關(guān)注公司年審期間發(fā)生改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情形，一旦發(fā)生改聘情形，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見(jiàn)并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局和上海證券交易所報(bào)告。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0上述溝通情況、意見(jiàn)及建議均應(yīng)書(shū)面記錄并由當(dāng)事人簽字。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第七條\u00A0\u00A0\u00A0獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在年報(bào)中就年度內(nèi)公司對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第八條\u00A0\u00A0\u00A0獨(dú)立董事對(duì)公司年報(bào)具體事項(xiàng)存在異議的，經(jīng)全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意可獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和咨詢，由此發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第九條\u00A0\u00A0\u00A0獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。獨(dú)立董事對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)，并予以披露。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十條\u00A0\u00A0\u00A0獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定的格式和要求編制和披露《獨(dú)立董事年度述職報(bào)告》，并在上市公司年度股東大會(huì)上向股東報(bào)告。《獨(dú)立董事年度述職報(bào)告》應(yīng)當(dāng)說(shuō)明獨(dú)立董事當(dāng)年具體履職情況，并重點(diǎn)關(guān)注公司的內(nèi)部控制、規(guī)范運(yùn)作以及中小投資者權(quán)益保護(hù)等公司治理事項(xiàng)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十一條\u00A0《獨(dú)立董事年度述職報(bào)告》應(yīng)當(dāng)說(shuō)明獨(dú)立董事當(dāng)年具體履職情況，并重點(diǎn)關(guān)注上市公司的內(nèi)部控制、規(guī)范運(yùn)作以及中小投資者權(quán)益保護(hù)等公司治理事項(xiàng)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十二條\u00A0獨(dú)立董事對(duì)其在公司年報(bào)編制過(guò)程中知悉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密義務(wù)，嚴(yán)防內(nèi)幕信息泄露、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為發(fā)生。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十三條\u00A0公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)獨(dú)立董事與公司管理層的溝通，積極為\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02/3 獨(dú)立董事履行上述職責(zé)創(chuàng)造必要的條件。\u00A0\u00A0\u00A0第十四條\u00A0\u00A0\u00A0本制度未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。\u00A0\u00A0\u00A0第十五條\u00A0\u00A0\u00A0本制度由公司董事會(huì)制定、修訂并負(fù)責(zé)解釋。\u00A0\u00A0\u00A0第十六條\u00A0\u00A0\u00A0本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效施行，修改時(shí)亦同。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A03/3