三棵樹：投資者關(guān)系管理制度（2017年4月制定）

\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0三棵樹涂料股份有限公司\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0投資者關(guān)系管理制度\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（2017\u00A0年\u00A04\u00A0月制定）\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第一章\u00A0\u00A0\u00A0總則\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第一條\u00A0\u00A0\u00A0為了加強三棵樹涂料股份有限公司（以下簡稱“公司”）與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，建立公司與投資者特別是廣大社會公眾投資者的良好溝通平臺，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實保護投資者特別是廣大社會公眾投資者的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長期、穩(wěn)定、和諧的良性互動關(guān)系，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）發(fā)布的《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》（證監(jiān)公司字[2005]52\u00A0號）、上海證券交易所《股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制定本制度。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二條\u00A0\u00A0\u00A0投資者關(guān)系管理是指公司通過信息披露與交流，加強與投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益的管理行為。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三條\u00A0\u00A0\u00A0公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司應(yīng)當(dāng)客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳可能給投資者決策造成的誤導(dǎo)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第四條\u00A0\u00A0\u00A0公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)注意尚未公開的信息和內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)的泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司指定董事會秘書擔(dān)任投資者關(guān)系管理負責(zé)人，除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)當(dāng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受特定對象采訪和調(diào)研前，應(yīng)當(dāng)知會董事會秘書，董事會秘書應(yīng)當(dāng)妥善安排采訪或者調(diào)研過程。接受采訪或者調(diào)研人員\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01\u00A0/\u00A06 應(yīng)當(dāng)就調(diào)研過程和會談內(nèi)容形成書面記錄，與采訪或者調(diào)研人員共同親筆簽字確認，董事會秘書應(yīng)當(dāng)簽字確認。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二章\u00A0\u00A0\u00A0投資者關(guān)系管理的目的和原則\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第五條\u00A0\u00A0\u00A0投資者關(guān)系管理的目的是：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)建立形成與投資者雙向溝通渠道和有效機制，促進公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉，并獲得認同與支持；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(四)促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(五)通過充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第六條\u00A0\u00A0\u00A0投資者關(guān)系管理的基本原則：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會、證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準確、完整、及時。在開展投資者關(guān)系工作時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時予以披露。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)投資者機會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(四)誠實守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實和準確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(五)高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(六)互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第三章\u00A0\u00A0\u00A0投資者關(guān)系管理的對象與工作內(nèi)容\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02\u00A0/\u00A06 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第七條\u00A0\u00A0\u00A0投資者關(guān)系管理的工作對象主要包括：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)投資者（包括登記在冊的股東和潛在投資者）；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)證券分析師及行業(yè)分析師；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(四)證券交易所股票上市規(guī)則中規(guī)定的其他相關(guān)機構(gòu)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第八條\u00A0\u00A0\u00A0投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)法定信息披露及其說明，包括定期報告、臨時公告和年度報告說明會等；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式及變化等；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(四)公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(五)企業(yè)經(jīng)營管理理念和企業(yè)文化建設(shè)；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(六)公司的其他相關(guān)信息。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第九條\u00A0\u00A0\u00A0公司與投資者溝通的主要方式包括但不限于：定期報告與臨時公告、業(yè)績說明會、股東大會、公司網(wǎng)站、一對一溝通、郵寄資料、電話咨詢、現(xiàn)場參觀、分析師會議和路演等。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)提高溝通的效率，降低溝通的成本。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十條\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司應(yīng)披露的信息必須第一時間在公司指定的信息披露媒體上公布。公司在其他公共媒體披露的信息不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十一條\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司通過股東大會、網(wǎng)站、分析師說明會、業(yè)績說明會、路演、一對一溝通、現(xiàn)場參觀和電話咨詢等方式進行投資者關(guān)系活動時，應(yīng)當(dāng)平等對待全體投資者，為中小投資者參與活動創(chuàng)造機會，保證相關(guān)溝通渠道的暢通，避免出現(xiàn)選擇性信息披露。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A03\u00A0/\u00A06 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十二條\u00A0\u00A0\u00A0公司在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動開始前，應(yīng)當(dāng)事先確定提問的可回答范圍。提問涉及公司未公開重大信息或者可以推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)當(dāng)拒絕回答。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十三條\u00A0\u00A0\u00A0公司舉行業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動，為使所有投資者均有機會參與，可以采取網(wǎng)上直播的方式。采取網(wǎng)上直播方式的，公司應(yīng)當(dāng)提前發(fā)布公告，說明投資者關(guān)系活動的時間、方式、地點、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動主題等。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十四條\u00A0\u00A0\u00A0機構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通時，公司應(yīng)當(dāng)合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開重大信息。公司應(yīng)當(dāng)派兩人以上陪同參觀，并由專人回答參觀人員的提問。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司向機構(gòu)投資者、分析師或新聞媒體等特定對象提供已披露信息等相關(guān)資料的，如其他投資者也提出相同的要求，公司應(yīng)當(dāng)平等予以提供。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十五條\u00A0\u00A0\u00A0董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負責(zé)人。董事會秘書辦公室（證券部）是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動和日常事務(wù)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)對公司有全面了解，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、生產(chǎn)流程、管理、研發(fā)、市場營銷、財務(wù)、人事等各個方面，并對公司的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展前景有深刻的了解；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)具有良好的知識結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財務(wù)、會計等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場運作機制；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(四)具有良好的品行、誠實信用；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(五)準確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0經(jīng)董事長授權(quán)，董事會秘書根據(jù)需要可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機構(gòu)協(xié)助公司實施投資者關(guān)系工作。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十六條\u00A0\u00A0\u00A0投資者關(guān)系管理部門的職責(zé)主要包括：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)信息溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、證券交易所股票上市規(guī)則的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時、準確地進行信息披露；根據(jù)公司實際情況，通過舉\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A04\u00A0/\u00A06 行分析師說明會、路演等活動，與投資者進行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)定期報告：主持年度報告、半年度報告、季度報告的編制、印制和郵送工作；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會會議，準備會議材料；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(四)公共關(guān)系：建立和維護與證券監(jiān)管部門、證券交易所、行業(yè)協(xié)會等相關(guān)部門良好的公共關(guān)系；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(五)媒體合作：加強與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，引導(dǎo)媒體對公司的報道，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪報道；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(六)網(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(七)危機處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災(zāi)害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(八)有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十七條\u00A0\u00A0\u00A0公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽，回答投資者對公司經(jīng)營情況的咨詢。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司通過上述渠道向投資者答復(fù)和反饋信息的情況應(yīng)當(dāng)至少每季度公開一次。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定在定期報告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號碼。當(dāng)網(wǎng)址或咨詢電話號碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當(dāng)及時進行公告。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十八條\u00A0\u00A0\u00A0對于上門來訪的投資者，公司董事會秘書應(yīng)指派專人負責(zé)接待。接待來訪者前應(yīng)請來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請來訪者簽署相關(guān)承諾書，建立規(guī)范化的投資者來訪檔案。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第十九條\u00A0\u00A0\u00A0公司進行投資者關(guān)系活動應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者關(guān)系管理檔案制度，投資者關(guān)系管理檔案至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(一)投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(二)投資者關(guān)系活動的交流內(nèi)容；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(三)未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任追究情況（如有）；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(四)其他內(nèi)容。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A05\u00A0/\u00A06 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司應(yīng)當(dāng)在每次投資者關(guān)系活動結(jié)束后\u00A02\u00A0個交易日內(nèi)向證券交易所報送上述文件。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十條\u00A0\u00A0\u00A0公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在年度報告、半年度報告披露前\u00A030\u00A0日內(nèi)接受投資者現(xiàn)場調(diào)研、媒體采訪等。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十一條\u00A0\u00A0\u00A0針對媒體宣傳和推介，應(yīng)由公司相關(guān)宣傳部門提供樣稿，有計劃地安排公司董事長、總經(jīng)理或其他高級管理人員接受媒體的采訪和報道。自行上門的媒體應(yīng)提前將采訪計劃報董事會秘書審核確定后方可接受采訪。擬報道的文字資料應(yīng)送董事會秘書審核后方可公開對外宣傳。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十二條\u00A0\u00A0\u00A0在公共關(guān)系維護方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、證券交易所等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時解決證券監(jiān)管部門、證券交易所關(guān)注的問題，并將相關(guān)意見傳達至公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，并爭取與其它上市公司建立良好的交流合作平臺。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十三條\u00A0\u00A0\u00A0在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和不泄露商業(yè)機密的前提下，公司的其他職能部門及全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會秘書及相關(guān)職能部門進行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十四條\u00A0\u00A0\u00A0公司應(yīng)以適當(dāng)形式對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責(zé)人、子公司負責(zé)人進行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系促進活動時，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十五條\u00A0\u00A0\u00A0公司在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)、證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時向證券交易所報告，并在下一個交易日開市前進行正式披露。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第四章\u00A0\u00A0\u00A0附則\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十六條\u00A0\u00A0\u00A0本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十七條\u00A0\u00A0\u00A0本制度由公司董事會負責(zé)制定、修訂和解釋。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0第二十八條\u00A0\u00A0\u00A0本制度經(jīng)公司董事會審議通過后生效并實施。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A06\u00A0/\u00A06