上市公 司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 自 查表
公司 簡(jiǎn)稱： 尚品宅配 股票代碼： 300616 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn) ： 上海榮正投資咨詢有限公司
序號(hào) 事項(xiàng) 項(xiàng)（是/否/不 備注
1 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否被注冊(cè)會(huì)計(jì)師 出具否定意 否
見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告
2 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi) 部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師 出具否定意 否
見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告
3 上市后最近 36 個(gè)月 內(nèi) 出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、 公司章程、 公開承 否
諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形
4 是否存在其他不適宜實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的情形 否
5 是否 已經(jīng)建立績(jī)效考核體系和考核辦法 是
6 是否為激勵(lì)對(duì)象提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助 否
7 是否包括單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東或者實(shí) 否
際控制人及其配偶、 父母、 子女
8 是否包括獨(dú)立董事、 監(jiān)事 否
9 是否最近 12 個(gè)月 內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選 否
10 最近 12 個(gè)月 內(nèi)被 中 國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適 當(dāng)人選 否
11 最近 12 個(gè)月 內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 否
行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施
12 是否具有《公司 法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司 董事、 監(jiān)事、 高級(jí)管 否
13 是否存在其他不適宜成為激勵(lì)對(duì)象的情形 否
14 激勵(lì)名單是否經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí) 是
15 上市公司全部在有效期 內(nèi) 的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總 否
數(shù)累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額的 10%
16 單一激勵(lì)對(duì)象累計(jì)獲授股票是否超過(guò)公司股本總額的 1% 否
17 激勵(lì)對(duì)象預(yù) 留權(quán)益比例是否未超過(guò)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán) 不適用
18 激勵(lì)對(duì)象為 董事、高級(jí)管理人員 的， 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案是否 已 是
列明其姓名 、 職務(wù)、 獲授數(shù)量
19 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期從授權(quán) 日起計(jì)算是否未超過(guò) 10 年 是
20 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案是否 由薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定 是
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求
21 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定事項(xiàng)是否完整 是
（1） 對(duì)照 《管理辦法》 的規(guī)定， 逐條說(shuō)明是否存在上市公司不
得實(shí)行股權(quán)激勵(lì) 以及激勵(lì)對(duì)象不得參與股權(quán)激勵(lì)的情形； 說(shuō)明 是
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施會(huì)否導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符合上市條
（2） 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的 目的、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 是
（3） 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及 占上市公司股本總額的
百分 比；若分次實(shí)施的 ， 每次擬授予 的權(quán)益數(shù)量及 占上市公司
股本總額的百分 比；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的 ， 擬預(yù) 留的權(quán)益數(shù)量及 占 是
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益總額的百分 比；所有在有效期 內(nèi) 的股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額的 10%
（4） 除預(yù)留部分外， 激勵(lì)對(duì)象為公司董事、 高級(jí)管理人員的，
應(yīng)當(dāng) 披露其姓名 、 職務(wù)、 各自 可獲授的權(quán)益數(shù)量 、 占股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的百分比； 其他激勵(lì)對(duì)象（各 自或者按適 是
當(dāng)分類）可獲授的權(quán)益數(shù)量及 占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量
的百分 比； 以及單個(gè)激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期 內(nèi) 的股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額 1%的說(shuō)明
（5） 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、 授權(quán) 日 或者授權(quán) 日 的確定方式、 是
可行權(quán) 日 、 鎖定期安排等
（6） 限制性股票的授予價(jià)格、 股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其確定方
法。 如采用 《管理辦法》 第二十三條、 第二十九條規(guī)定的方法
以外的其他方法確定授予價(jià)格、 行權(quán)價(jià)格的，應(yīng) 當(dāng) 對(duì)定價(jià)依據(jù) 不適用
及定價(jià)方式作 出說(shuō)明， 獨(dú)立董事、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查該定價(jià)是
否損害上市公司 、 中小股東利益， 發(fā)表意見并披露
（7） 激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、 行使權(quán)益的條件。 擬分次授出權(quán)益的，
應(yīng)當(dāng) 披露激勵(lì)對(duì)象每次獲授權(quán)益的條件； 擬分期行使權(quán)益的 ，
應(yīng)當(dāng) 披露激勵(lì)對(duì)象每次行使權(quán)益的條件； 約定授予權(quán)益、 行使
權(quán)益條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期； 如激勵(lì)對(duì)象包 是
括董事和高級(jí)管理人員 ， 應(yīng)當(dāng) 披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)效考
核指標(biāo)；披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)效考核指標(biāo)的， 應(yīng) 當(dāng)充分
披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性； 公司 同 時(shí)實(shí)行多期股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃的， 后期激勵(lì)計(jì)劃公司業(yè)績(jī)指標(biāo)如低于前期激勵(lì)計(jì)劃 ，
應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明原 因及合理性 是
（8） 公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的程序； 當(dāng) 中 ， 應(yīng) 當(dāng) 明
確上市公司 不得授出限制性股票 以及激勵(lì)對(duì)象不得行使權(quán)益的 是
（9） 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、 行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和 是
程序 （例如實(shí)施利潤(rùn)分配、配股等方案時(shí)的調(diào)整方法）
（ 10） 股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法， 限制性股票或者股票期權(quán)公允
價(jià)值的確定方法， 估值模型重要參數(shù)取值及其合理性， 實(shí)施股 是
權(quán)激勵(lì)應(yīng) 當(dāng)計(jì)提費(fèi)用及對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響
（ 11） 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、 終止 是
（ 12） 公司 發(fā)生控制權(quán)變更、 合并、 分立、 激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù) 是
變更、 離職、 死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
（ 13） 公司 與激勵(lì)對(duì)象各 自的權(quán)利義務(wù)， 相關(guān)糾紛或者爭(zhēng)端解 是
（ 14） 上市公司有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾； 激勵(lì)對(duì)象有關(guān)披露
文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予 是
權(quán)益或者行使權(quán)益情況下全部利益返還公司 的承諾。上市公司
權(quán)益 回購(gòu)注銷和 收益收 回程序 的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和 時(shí)點(diǎn) 、 回購(gòu)價(jià)格和
收益的計(jì)算原則、 操作程序、 完成期限等。
績(jī)效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求
22 是否包括公司業(yè)績(jī)指標(biāo)和激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效指標(biāo) 是
23 指標(biāo)是否客觀公開、清晰透明 ， 符合公司 的實(shí)際情況， 是否有 是
利于促進(jìn)公司 競(jìng)爭(zhēng)力 的提升
24 以同行業(yè)可 比公司相關(guān)指標(biāo)作為對(duì)照依據(jù)的，選取的對(duì)照公司 不適用
25 是否說(shuō)明設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性 是
限售期、行權(quán)期合規(guī)性要求
26 限制性股票授權(quán) 日 與首次解除解限 日 之間 的 間 隔是否少于 1 年 否
27 每期解除限售 時(shí)限是否未少于 12 個(gè)月 是
28 各期解除限售的 比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票總額 是
29 股票期權(quán)授權(quán) 日 與首次可以行權(quán) 日 之間 的間 隔是否少于 1 年 不適用
30 股票期權(quán)后一行權(quán)期的起算日 是否不早于前一行權(quán)期的屆滿日 不適用
31 股票期權(quán)每期行權(quán)時(shí)限是否不少于 12 個(gè)月 不適用
32 股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授 不適用
股票期權(quán)總額的 50%
獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求
獨(dú)立董事、 監(jiān)事會(huì)是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司 的 是
33 持續(xù)發(fā)展、 是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意
34 上市公定司是表否聘請(qǐng)律師意 事務(wù)所出具法律意見書， 并按照管理辦 是
法的規(guī) 發(fā) 專業(yè) 見
（1） 上市公司是否符合 《管理辦法》 規(guī)定的實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的條 是
（2） 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的 內(nèi)容是否符合 《管理辦法》 的規(guī)定 是
（3） 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬訂、 審議、 公示等程序是否符合 《管理 是
（4） 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定是否符合 《管理辦法》 及相關(guān)法律法 是
（5） 上市公司是否 已按照 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求履行信息披露 是
（6） 上市公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助 否
（7） 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益 否
和違反有關(guān)法律、 行政法規(guī)的情形
（8） 擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系 的董事是否 是
根據(jù) 《管理辦法》 的規(guī)定進(jìn)行 了 回避
（9） 其他應(yīng) 當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng) 是
35 上市公司如聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn) ， 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所發(fā)表的專 是
業(yè)意見是否完整， 符合管理辦法的要求
36 董事會(huì)表決股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)， 關(guān)聯(lián)董事是否 回避表決 是
37 股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)， 關(guān)聯(lián)股東是否擬回避表決 是
38 董事會(huì)表決股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)， 關(guān)聯(lián)董事是否 回避表決 是
39 是否存在金融創(chuàng)新事項(xiàng) 否
本公司保證所填寫的情況真實(shí)、 準(zhǔn)確、 完整、 合法， 并承擔(dān)因所填寫情況有誤產(chǎn)生的一切法律
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