建信安心保本混合：保本期到期操作規(guī)則及轉(zhuǎn)入下一保本期的相關(guān)規(guī)則公告

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建信安心保本混合型證券投資基金保本期到期操作規(guī)則 及轉(zhuǎn)入下一保本期的相關(guān)規(guī)則公告 建信安心保本混合型證券投資基金經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督 管理委員會(huì)\u00A02013\u00A0年\u00A06\u00A0月\u00A017\u00A0日證監(jiān)許可[2013]785\u00A0號(hào)文核準(zhǔn)募集。本基金為契約 型開(kāi)放式證券投資基金,基金管理人為建信基金管理有限責(zé)任公司,基金托管人為中國(guó)民生銀行股份有限公司。 本基金的基金合同于\u00A02013\u00A0年\u00A09\u00A0月\u00A03\u00A0日正式生效。自本基金合同生效至今, 基金管理人一直本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),在嚴(yán)格控 制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,為基金份額持有人謀求最大利益。 本基金的保本期為三年,第一個(gè)保本期自\u00A02013\u00A0年\u00A09\u00A0月\u00A03\u00A0日至\u00A02016\u00A0年\u00A09\u00A0月\u00A05 日。鑒于本基金第一個(gè)保本期的保本擔(dān)保人重慶三峽擔(dān)保集團(tuán)股份有限公司同意 繼續(xù)為本基金進(jìn)入第二個(gè)保本期的運(yùn)作提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證,并與本基 金管理人簽訂了《保證合同》。本基金符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的繼續(xù) 作為保本基金存續(xù)的條件,經(jīng)本基金管理人與基金托管人協(xié)商一致,并報(bào)中國(guó)證 監(jiān)會(huì)備案,本基金第一個(gè)保本期到期后將轉(zhuǎn)入第二個(gè)保本期,在不違反法律法規(guī)、 基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下,基金管 理人修改了《建信安心保本混合型證券投資基金基金合同》。本次修訂后的基金 合同將自本基金第二個(gè)保本周期起始日起生效,具體內(nèi)容可查閱在本基金管理人 網(wǎng)站上發(fā)布的最新《建信安心保本混合型證券投資基金基金合同》。 為保證本基金第一個(gè)保本期到期操作和轉(zhuǎn)入第二個(gè)保本期相關(guān)工作的順利 進(jìn)行,現(xiàn)將本基金第一個(gè)保本期到期操作規(guī)則及轉(zhuǎn)入第二個(gè)保本期的相關(guān)規(guī)則進(jìn) 行公告。 一、到期操作、過(guò)渡期及轉(zhuǎn)入第二個(gè)保本期的總體時(shí)間安排 本基金第一個(gè)保本期到期操作時(shí)間自\u00A02016\u00A0年\u00A09\u00A0月\u00A05\u00A0日(含)至\u00A02016\u00A0年\u00A09 月\u00A09\u00A0日(含),第一個(gè)保本期到期操作結(jié)束后,第二個(gè)保本期開(kāi)始前,設(shè)置過(guò)渡 期,過(guò)渡期時(shí)間自\u00A02016\u00A0年\u00A09\u00A0月\u00A012\u00A0日至\u00A02016\u00A0年\u00A010\u00A0月\u00A018\u00A0日(含),其中\(zhòng)u00A02016 年\u00A09\u00A0月\u00A012\u00A0日至\u00A02016\u00A0年\u00A010\u00A0月\u00A017\u00A0日僅開(kāi)放過(guò)渡期申購(gòu)和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù),暫停辦理 贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù);2016\u00A0年\u00A010\u00A0月\u00A018\u00A0日為過(guò)渡期基金份額折算日,不開(kāi)放申 1 購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)過(guò)渡期申購(gòu)和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、 過(guò)渡期基金份額折算的安排進(jìn)行調(diào)整,具體詳見(jiàn)基金管理人的屆時(shí)公告。 過(guò)渡期基金份額折算日的下一日為第二個(gè)保本期的起始日,保本期為三年, 第二個(gè)保本期自\u00A02016\u00A0年\u00A010\u00A0月\u00A019\u00A0日至\u00A02019\u00A0年\u00A010\u00A0月\u00A019\u00A0日,如保本期到期日為非 工作日,則保本期到期日順延至下一個(gè)工作日。 過(guò)渡期將開(kāi)放申購(gòu)和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)并設(shè)置規(guī)模上限,規(guī)模上限為\u00A037\u00A0億元人 民幣,若本基金提前達(dá)到規(guī)模上限,本基金管理人將發(fā)布公告,提前結(jié)束過(guò)渡期 申購(gòu)和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù),進(jìn)行基金份額折算,并提前進(jìn)入第二個(gè)保本期。 二、到期操作的規(guī)則 (一)到期操作的形式 在本基金的到期操作期間,本基金接受贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng),不接受申購(gòu)和 轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)。本次到期操作,基金份額持有人可以做出如下選擇: 1、贖回基金份額; 2、轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金,可轉(zhuǎn)入的基金名單詳見(jiàn)附件\u00A01:《建 信安心保本混合型證券投資基金到期操作期間可轉(zhuǎn)入的基金名單》,具體安排請(qǐng) 遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定; 3、繼續(xù)持有本基金基金份額。 基金份額持有人應(yīng)將其持有的所有基金份額選擇上述三種處理方式之一。保 本期到期后,基金份額持有人未對(duì)到期操作方式做出選擇的,則基金份額持有人 默認(rèn)方式為繼續(xù)持有本基金基金份額,即轉(zhuǎn)入下一保本期。 (二)到期操作的時(shí)間 自\u00A02016\u00A0年\u00A09\u00A0月\u00A05\u00A0日(含)至\u00A02016\u00A0年\u00A09\u00A0月\u00A09\u00A0日(含)。基金份額持有人可在 該期間的每個(gè)工作日正常交易時(shí)間內(nèi),通過(guò)基金管理人及各銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) (包括電子化服務(wù)渠道)辦理贖回和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。 (三)到期操作的費(fèi)用 本次到期操作期間,基金份額持有人選擇贖回時(shí)無(wú)需支付贖回費(fèi)用,選擇轉(zhuǎn) 換為基金管理人管理的其他基金時(shí)無(wú)需支付贖回費(fèi)用和補(bǔ)差費(fèi)用。 (四)到期操作贖回和轉(zhuǎn)換的處理原則 贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出采勸未知價(jià)”原則,即以申請(qǐng)當(dāng)日收市后的基金份額凈值 2 為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。 本基金轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金的,具體轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則以《建信基 金管理有限責(zé)任公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》為準(zhǔn)。 (五)本次到期操作結(jié)束后,對(duì)未選擇贖回和基金間轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金份額持 有人所持基金份額,將默認(rèn)繼續(xù)持有本基金基金份額,即自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一保本期, 基金份額持有人無(wú)須提交申請(qǐng),由本基金管理人為該部分基金份額辦理轉(zhuǎn)入下一 保本期的手續(xù)。對(duì)于凍結(jié)賬戶,也將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一保本期。 (六)本基金第二個(gè)保本期,仍使用原名稱和基金代碼。 (七)基金管理人應(yīng)使保本周期到期日日終的基金資產(chǎn)凈值的至少\u00A050%保持 為現(xiàn)金形式,基金管理人和基金托管人免收該期間的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)。 三、本基金第一個(gè)保本期到期的保本條款 1、在第一個(gè)保本周期到期日(不含本日)之后,認(rèn)購(gòu)并持有到期的基金份 額持有人,無(wú)論選擇贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)入下一保本周期還是轉(zhuǎn)型為“建信靈活配置 混合型證券投資基金”,其持有到期的基金份額都適用保本條款。 2、在保本周期到期日,如按基金份額持有人認(rèn)購(gòu)并持有到期的基金份額與 到期日基金份額凈值的乘積加上其認(rèn)購(gòu)并持有到期的基金份額的累計(jì)分紅款項(xiàng) 之和計(jì)算的總金額低于其保本金額,則基金管理人應(yīng)補(bǔ)足該差額,并在保本周期 到期日后二十個(gè)工作日內(nèi)將該差額支付給基金份額持有人。如基金管理人未按基 金合同的約定向基金持有人支付差額的,保證人將在收到基金管理人發(fā)出的《履 行保證責(zé)任通知書(shū)》后的五個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)將《履行保證責(zé)任通 知書(shū)》載明的清償金額足額劃入本基金在托管銀行開(kāi)立的賬戶中,由基金管理人 將該差額支付給基金持有人。若基金管理人未能在保本周期到期日后二十個(gè)工作 日(含第二十個(gè)工作日)內(nèi)將保本賠付差額支付給基金份額持有人,自保本周期 到期后第二十一個(gè)工作日起,基金份額持有人可按基金合同“爭(zhēng)議的處理和適用 的法律”章節(jié)的相關(guān)約定向基金管理人和保證人請(qǐng)求解決。 3、保本周期到期日后的下一日至其實(shí)際操作日(含該日)的凈值波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 由基金份額持有人自行承擔(dān)。 3 四、過(guò)渡期相關(guān)規(guī)定 本基金在第一個(gè)保本期到期操作結(jié)束后、第二個(gè)保本期開(kāi)始前,設(shè)置過(guò)渡期, 過(guò)渡期時(shí)間為第一個(gè)保本期到期操作結(jié)束下一個(gè)工作日至第二個(gè)保本期開(kāi)始前 一個(gè)工作日。 (一)過(guò)渡期的申購(gòu) 1、過(guò)渡期申購(gòu)的開(kāi)放日及時(shí)間 過(guò)渡期時(shí)間自\u00A02016\u00A0年\u00A09\u00A0月\u00A012\u00A0日至\u00A02016\u00A0年\u00A010\u00A0月\u00A018\u00A0日(含),其中\(zhòng)u00A02016 年\u00A09\u00A0月\u00A012\u00A0日至\u00A02016\u00A0年\u00A010\u00A0月\u00A017\u00A0日僅開(kāi)放過(guò)渡期申購(gòu)和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù),暫停辦理 贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù);2016\u00A0年\u00A010\u00A0月\u00A018\u00A0日為過(guò)渡期基金份額折算日,不開(kāi)放申 購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)過(guò)渡期申購(gòu)和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、 過(guò)渡期基金份額折算的安排進(jìn)行調(diào)整,具體詳見(jiàn)基金管理人的屆時(shí)公告。 過(guò)渡期將開(kāi)放申購(gòu)和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)并設(shè)置規(guī)模上限,若本基金提前達(dá)到規(guī)模 上限,本基金管理人將發(fā)布公告,提前結(jié)束過(guò)渡期申購(gòu)和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù),進(jìn)行基 金份額折算,并提前進(jìn)入第二個(gè)保本期。 投資人可在該期間的每個(gè)工作日正常交易時(shí)間內(nèi),通過(guò)基金管理人及基金銷 售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括電子化服務(wù)渠道)辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)。本次過(guò)渡期的銷售機(jī) 構(gòu)名單詳見(jiàn)附件\u00A02:《建信安心保本混合型證券投資基金過(guò)渡期的銷售機(jī)構(gòu)名 單》,具體安排請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。 2、過(guò)渡期申購(gòu)的原則 (1)“未知價(jià)”原則,即過(guò)渡期申購(gòu)價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份 額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算; (2)“金額申購(gòu)”原則,即申購(gòu)以金額申請(qǐng); (3)當(dāng)日的申購(gòu)申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷; 3、過(guò)渡期申購(gòu)的費(fèi)用 投資人在申購(gòu)本基金基金份額時(shí),收取申購(gòu)費(fèi)用,申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額增加 而遞減。 本基金的申購(gòu)費(fèi)率如下表所示: 申購(gòu)金額(m)\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0費(fèi)率 m