寧波杉杉股份有限公司對外投資公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

投資標的名稱：與寧波杉杉股份有限公司現(xiàn)有新能源產(chǎn)業(yè)上下游相關(guān)聯(lián)的對外投資

投資金額：不超過人民幣20億元（含20億元）

本事宜尚需提交公司2017年第二次臨時股東大會審議

2017年6月23日，寧波杉杉股份有限公司（以下簡稱“公司”）九屆董事會第三次會議以8票同意，0票反對，0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于公司（含合并報表范圍內(nèi)下屬子公司）擬使用不超過人民幣20億元（含20\u00A0億元）的自籌資金或自有資金進行對外投資的議案》，該議案已經(jīng)公司董事會戰(zhàn)略委員會事前審議通過。

公司董事會同意公司（含合并報表范圍內(nèi)下屬子公司）在不影響正常生產(chǎn)經(jīng)營及有效風(fēng)險控制的情況下，使用不超過人民幣20億元（含20億元）的自籌資金或自有資金，通過股權(quán)投資、證券市場投資等方式參與與公司新能源產(chǎn)業(yè)上下游相關(guān)聯(lián)的對外投資，推進公司新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游聯(lián)動，充分發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，提升產(chǎn)業(yè)競爭力。實施期限自2017年第二次臨時股東大會作出決議之日起12個月內(nèi)。在上述額度和實施期限內(nèi)，資金可以循環(huán)使用。

公司董事會提請股東大會授權(quán)公司管理層在上述額度及期限內(nèi)具體組織實施投資事宜。

本事宜尚需提交公司2017年第二次臨時股東大會審議。

1、投資主體：寧波杉杉股份有限公司（含合并報表范圍內(nèi)下屬子公司）。

2、投資目的：推進公司新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游聯(lián)動，充分發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，提升產(chǎn)業(yè)競爭力。

3、投資額度：最高額度不超過人民幣20億元（含20億元），在該額度內(nèi)，資金可以循環(huán)使用。

5、投資范圍：與公司新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián)的股權(quán)投資（包括通過發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)并購基金進行股權(quán)投資）、證券市場投資（包括直接或間接通過二級市場進行上市公司戰(zhàn)略投資）等。

6、授權(quán)實施期限：自2017年第二次臨時股東大會作出決議之日起12個月內(nèi)。

公司董事會提請股東大會授權(quán)公司管理層在上述額度及期限內(nèi)具體組織實施投資事宜。

為規(guī)范公司及各產(chǎn)業(yè)公司的投資決策程序，優(yōu)化投資決策流程，有效管控公司投資決策風(fēng)險，提升公司投資決策效率和效果，加強公司及各產(chǎn)業(yè)公司投資項目管理，提高公司對各投資項目的動態(tài)管理水平，及時控制和防范公司投資風(fēng)險，公司已根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他監(jiān)管要求，制定并實施《投資管理-投資決策》《投資管理-投后管理》等內(nèi)控制度，規(guī)范對外投資決策，加強投后管理，防范投資風(fēng)險。

四、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

1、資本市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司的投資會受到市場波動的影響。投資退出和收益的實現(xiàn)將受到宏觀經(jīng)濟、行業(yè)規(guī)模及項目本身等因素的影響，需遵守相應(yīng)協(xié)議約定，相比于貨幣資金存在著一定的流動性風(fēng)險。

2、對外投資的實際收益不可預(yù)期。

1、公司通過建立《投資管理-投資決策》《投資管理-投后管理》，健全對外投資內(nèi)部控制制度，對公司重大投資決策范圍、決策機構(gòu)、決策流程、投資效果評估、投資項目檢查監(jiān)督、投后管理工作機制等內(nèi)容進行了規(guī)定。

2、公司已成立重大投資項目管理委員會，并下設(shè)秘書部門，以定期會議和專項會議形式，及時分析和跟蹤重大投資項目進展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素時，將及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險。

3、公司將加強與外部機構(gòu)的合作，必要時，可以聘請經(jīng)驗豐富的人員為公司相關(guān)投資提供咨詢服務(wù)，為投資決策的合理性、科學(xué)性提供合理化建議。

4、采取適當(dāng)?shù)姆稚⑼顿Y決策、控制投資規(guī)模等手段，來控制投資風(fēng)險的非系統(tǒng)性風(fēng)險。

五、對外投資對上市公司的影響

公司在保持現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展及有效風(fēng)險控制基礎(chǔ)上，開展與公司新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)的投資業(yè)務(wù)，對公司現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)的發(fā)展無不利影響。公司通過該類對外投資，有利于推進公司新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游聯(lián)動，充分發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，提升產(chǎn)業(yè)競爭力。

公司充分認識本次對外投資對資金安全性、流動性方面的風(fēng)險，公司將遵照相關(guān)內(nèi)控制度，嚴格做好對外投資決策及投后管理相關(guān)工作，控制公司資金安全性和流動性風(fēng)險。

本次對外投資資金來源為自籌資金或自有資金，不包括公司閑置募集資金暫時補充流動資金部分。

本次投資尚需獲得公司股東大會的批準。未來，公司將根據(jù)具體投資實施進展情況，做好相關(guān)信息披露工作。

寧波杉杉股份有限公司董事會

二○一七年六月二十三日

經(jīng)與會董事簽字確認的董事會決議