三棵樹涂料股份有限公司監(jiān)事會關于2017年限制性股票激勵計劃激勵對象人員名單的核查意見及公示情況說明

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、公示情況及核查方式

根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）和《三棵樹涂料股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，2017年8月25日，三棵樹涂料股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開第四屆董事會第六次會議審議通過了公司《2017年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”），并對《2017年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單》（以下簡稱“《激勵對象名單》”）進行了公示，相關公示情況及核查方式如下：

1、公司對激勵對象的公示情況

公司除在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上公告了《激勵計劃（草案）》及其摘要、《激勵對象名單》外，亦通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)發(fā)布了《激勵對象名單》，將公司本次擬激勵對象名單予以公示。

（1）公示內(nèi)容：公司《激勵計劃（草案）》首次授予激勵對象名單；

（2）公示時間：2017年8月28日至2017年9月7日；

（3）公示方式：公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)公示；

（4）反饋方式：以設立反饋電話或當面反映情況等方式進行反饋，并對相關反饋進行記錄；

（5）公示結果：在公示的時限內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有接到任何組織或個人提出的異議。

2、公司監(jiān)事會對擬激勵對象的核查方式

公司監(jiān)事會核查了持股5%以上的股東關系密切的家庭成員信息，核查了本次擬激勵對象的名單、身份證件、擬激勵對象與公司簽訂的勞動合同、擬激勵對象在公司擔任的職務及其任職文件、擬激勵對象的工資單及公司為激勵對象繳納各項社會保險基金的憑證。

公司監(jiān)事會在充分聽取公示意見后，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》和《公司章程》等有關規(guī)定，對公司激勵對象名單進行了核查，發(fā)表核查意見如下：

《激勵對象名單》中的全部激勵對象均具備《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》等文件規(guī)定的激勵對象條件，不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵對象的情形，其作為本次限制性股票激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。《激勵計劃（草案）》所確定的激勵對象中無獨立董事、監(jiān)事、單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

綜上所述，公司監(jiān)事會認為，列入本次激勵計劃的激勵對象均符合相關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，符合公司《激勵計劃（草案）》規(guī)定的激勵對象條件，其作為本次限制性股票激勵計劃的激勵對象合法、有效。

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