三棵樹(shù)涂料股份有限公司關(guān)于2017年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，三棵樹(shù)涂料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“本公司”）遵循公司《信息披露事務(wù)管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》的規(guī)定，針對(duì)公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）采取了充分必要的保密措施，同時(shí)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了必要登記。

本公司于2017年8月25日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》及相關(guān)議案，具體內(nèi)容詳見(jiàn)2017年8月26公司于指定信息披露媒體披露的相關(guān)公告及文件。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人在《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告前六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況進(jìn)行了自查，具體情況如下：

一、核查的范圍與程序

1、核查對(duì)象為《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的內(nèi)幕信息知情人。

2、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

3、本公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就核查對(duì)象在《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》首次公開(kāi)披露前六個(gè)月（即2017年2月25日至2017年8月25日）買(mǎi)賣(mài)本公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了查詢結(jié)果。

二、內(nèi)幕信息知情人在自查期間買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況

根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司于2017年9月1日出具的的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司高級(jí)管理人員、關(guān)聯(lián)企業(yè)持股及買(mǎi)賣(mài)變動(dòng)證明》以及《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司投資者證券持有變更信息（滬市）》，在《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告日前六個(gè)月（即2017年2月25日至2017年8月25日）,除以下內(nèi)幕信息知情人外，其余內(nèi)幕信息知情人在上述期間內(nèi)不存在買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，前述內(nèi)幕信息知情人在自查期間買(mǎi)賣(mài)公司股票的具體情況如下：

三、關(guān)于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息保密情況

公司已按中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》的相關(guān)要求，明確內(nèi)幕信息的范圍和內(nèi)容以及未公開(kāi)重大信息的傳遞、審核、披露流程，對(duì)未公開(kāi)的內(nèi)幕信息采取保密措施：包括內(nèi)幕信息知情人的范圍和保密責(zé)任，以及信息不能保密或已經(jīng)泄漏時(shí)，公司應(yīng)采取的應(yīng)對(duì)措施。

根據(jù)公司對(duì)自身內(nèi)控的進(jìn)一步自查，本次《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》系由公司董事長(zhǎng)、證券部等會(huì)同相關(guān)中介機(jī)構(gòu)共同負(fù)責(zé)方案的討論和制訂，并由公司董事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜進(jìn)行審議，內(nèi)幕信息嚴(yán)格控制在《內(nèi)幕信息知情人檔案》登記人員范圍之內(nèi)。

公司在策劃本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)過(guò)程中，嚴(yán)格按照公司《信息披露事務(wù)管理制度》規(guī)定，限定參與策劃討論的人員范圍，并采取相應(yīng)保密措施，與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)簽訂了附保密條款的顧問(wèn)合同。在公司披露《2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》前，未發(fā)生信息泄露的情形。

四、內(nèi)幕信息知情人在自查期間買(mǎi)賣(mài)公司股票是否涉及內(nèi)幕交易的核查

陳朝陽(yáng)先生和米粒先生為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人，其在核查期間的交易變動(dòng)系基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況自行判斷而進(jìn)行的操作，在買(mǎi)賣(mài)公司股票前，并未知悉本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體方案要素等相關(guān)信息，亦未有任何人員向其泄漏本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息或基于此建議其買(mǎi)賣(mài)公司股票，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

綜上所述，公司已按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，建立了信息披露及內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度；公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃策劃、討論過(guò)程均已按照上述規(guī)定采取了相應(yīng)保密措施，限定了接觸內(nèi)幕信息人員的范圍，對(duì)知悉內(nèi)幕信息的相關(guān)公司及中介機(jī)構(gòu)人員及時(shí)進(jìn)行了登記；公司在披露《2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》前，未發(fā)生信息泄露的情形。

三棵樹(shù)涂料股份有限公司董事會(huì)