中小企業(yè)板上市公司股權(quán)激勵計劃草案自查表

公司簡稱：安奈兒 股票代碼： 002875

序 事項 是否存在該事項 備注

號 （是/否/不適用）

1 最近一個會計年度財務(wù)會計報告是否沒有被注冊會計師 是

出具否定意見或者無法表示意見的審計報告

2 最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制報告是否沒有被注 是

冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告

3 上市后最近 36 個月內(nèi)是否不存在未按法律法規(guī)、公司章 是

程、公開承諾進行利潤分配的情形

4 是否不存在其他不適宜實施股權(quán)激勵的情形 是

5 是否不存在為激勵對象提供貸款以及其他任何形式的財 是

上市公司最近三個月是否不存在以下情形：（ 1 ）股東大

6 會或董事會審議通過終止實施股權(quán)激勵；（2）股東大會 是

未審議通過股權(quán)激勵計劃；（3 ）未在規(guī)定期限內(nèi)完成授

予權(quán)益并宣告終止實施股權(quán)激勵

如上市公司發(fā)生《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第七條規(guī)

7 定的情形時，方案是否約定終止實施股權(quán)激勵計劃，已獲 是

授但尚未行使的權(quán)益是否終止行使

上市公司是否擬對內(nèi)幕信息知情人在股權(quán)激勵計劃草案

公告前 6 個月內(nèi)買賣本公司股票及其衍生品種的情況進行

8 自查，是否擬在股東大會審議通過股權(quán)激勵計劃及相關(guān)議 是

案后及時披露內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票的自查報

9 是否不包括單獨或合計持有上市公司 5% 以上股份的股東 是

或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女

10 是否不包括獨立董事、監(jiān)事 是

11 是否不存在最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人 是

12 是否不存在最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn) 是

定為不適當(dāng)人選的情形

是否不存在最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證

13 監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施的情 是

14 是否不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管 是

15 是否不存在知悉內(nèi)幕信息而買賣公司股票或泄露內(nèi)幕信 是

息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生的情形

16 是否不存在其他不適宜成為激勵對象的情形 是

17 激勵對象名單是否經(jīng)監(jiān)事會核實 是

激勵對象姓名、職務(wù)是否擬在審議股權(quán)激勵計劃的股東大

18 會召開前，通過公司網(wǎng)站或其他途徑進行公示，公示期是 是

否擬不少于 10 天

如激勵對象出現(xiàn)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第八條規(guī)

19 定的不得成為激勵對象的情形，方案是否約定上市公司不 是

得繼續(xù)授予其權(quán)益，其已獲授但尚未行使的權(quán)益終止行使

股權(quán)激勵計劃合規(guī)性要求

20 上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標(biāo)的 是

股票總數(shù)累計是否未超過公司股本總額的 10%

21 單一激勵對象通過全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的 是

公司股票累計是否未超過公司股本總額的 1%

22 預(yù)留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益 是

23 股權(quán)激勵計劃的有效期從授權(quán)日起計算是否未超過 10 年 是

股權(quán)激勵計劃披露完整性要求

（ 1 ）對照《管理辦法》的規(guī)定，是否逐條說明上市公司

24 不存在不得實行股權(quán)激勵以及激勵對象不得參與股權(quán)激 是

25 （2）股權(quán)激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據(jù)和范圍 是

（3 ）股權(quán)激勵計劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本

總額的百分比；若分次實施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及

26 占上市公司股本總額的百分比；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留 是

的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃權(quán)益總額的百分比；所有在

有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計是

否超過公司股本總額的 10%及其計算方法的說明

（4）除預(yù)留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人

員的，是否披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、

占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的百分比；是否披露其他

27 激勵對象（各自或者按適當(dāng)分類）的姓名、職務(wù)、可獲授 是

的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃擬授出權(quán)益總量的百分比；

單個激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授

的公司股票累計是否超過公司股本總額 1% 的說明

（5）股權(quán)激勵計劃的有效期，股票期權(quán)的授權(quán)日、可行

（6）限制性股票的授予價格、股票期權(quán)的行權(quán)價格及其

確定方法。如采用《管理辦法》第二十三、二十九條規(guī)定

29 的方法以外的其他方法確定授予價格、行權(quán)價格的，是否 不適用

對定價依據(jù)及定價方式作出說明，獨立財務(wù)顧問是否就該

定價的合理性、是否損害上市公司利益以及對股東利益的

（7）激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出

權(quán)益的，是否披露激勵對象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期

行使權(quán)益的，是否披露激勵對象每次行使權(quán)益的條件。是

否明確約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就時，相關(guān)權(quán)益

30 不得遞延至下期。如激勵對象包括董事和高管，是否披露 是

激勵對象行使權(quán)益的績效考核指標(biāo)，同時充分披露所設(shè)定

指標(biāo)的科學(xué)性和合理性。同時實行多期股權(quán)激勵計劃的，

若后期激勵計劃的公司業(yè)績指標(biāo)低于前期激勵計劃，是否

充分說明其原因與合理性。

（8）公司授予權(quán)益及激勵對象行使權(quán)益的程序；是否明

31 確上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使 是

（9）股權(quán)激勵計劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價格的調(diào)整

32 方法和程序（例如實施利潤分配、配股等方案時的調(diào)整方 是

（ 10）股權(quán)激勵會計處理方法、限制性股票或股票期權(quán)公

33 允價值的確定方法、涉及估值模型重要參數(shù)取值及其合理 是

性、實施股權(quán)激勵應(yīng)當(dāng)計提費用及對上市公司經(jīng)營業(yè)績的

34 （ 11 ）股權(quán)激勵計劃變更、終止的條件、需履行的審批程 是

35 （ 12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生 是

職務(wù)變更、離職、死亡等事項時如何實施股權(quán)激勵計劃

36 （ 13）公司與激勵對象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或爭端 是

（ 14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵計劃相關(guān)信息披露文件不存

在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象

有關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)

37 致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益情況下全部利益返還公司 是

的承諾；上市公司權(quán)益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)

準(zhǔn)和時點、回購價格和收益的計算原則、操作程序、完成

（ 15）上市公司在股權(quán)激勵計劃草案中是否明確規(guī)定，自

（ 16）上市公司在股權(quán)激勵計劃草案中是否明確“股權(quán)激

39 勵計劃的實施是否可能導(dǎo)致股權(quán)分布不具備上市條件”， 是

存在導(dǎo)致股權(quán)分布不具備上市條件可能性的，是否披露解

績效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求

40 是否包括公司業(yè)績指標(biāo)和激勵對象個人績效指標(biāo) 是

41 指標(biāo)是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是 是

否有利于促進公司競爭力的提升

42 以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對照依據(jù)的，選取的對照 不適用

公司是否不少于 3 家

43 是否說明設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性 是

44 實行多期股權(quán)激勵計劃，后期激勵計劃的公司業(yè)績指標(biāo)低 不適用

于前期激勵計劃的，是否充分說明原因與合理性

限制性股票合規(guī)性要求

45 授權(quán)日與首次解除解限日之間的間隔是否不少于 1 年 是

46 每期解除限售時限是否不少于 12 個月 是

47 各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股 是

48 股票授予價格是否不低于股票票面金額 是

股票授予價格是否不低于下列價格較高者：（一）股權(quán)激

勵計劃草案公布前 1 個交易日的公司股票交易均價的

49 50% ；（二）股權(quán)激勵計劃草案公布前 20 個交易日、 60 是

個交易日或者 120 個交易日的公司股票交易均價之一的

50 授權(quán)日與首次可以行權(quán)日之間的間隔是否不少于 1 年 不適用

51 股票期權(quán)后一行權(quán)期的起算日是否不早于前一行權(quán)期的 不適用

52 每期行權(quán)時限是否不少于 12 個月 不適用

53 每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激勵對象獲授股 不適用

票期權(quán)總額的 50%

54 行權(quán)價格是否不低于股票票面金額 不適用

行權(quán)價格是否不低于下列價格較高者：（一）股權(quán)激勵計

55 劃草案公布前 1 個交易日的公司股票交易均價；（二）股 不適用

權(quán)激勵計劃草案公布前 20 個交易日、60 個交易日或者 120

個交易日的公司股票交易均價之一

獨立董事、監(jiān)事會及中介機構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求

獨立董事、監(jiān)事會是否就股權(quán)激勵計劃是否有利于上市公

56 司的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利 是

上市公司是否聘請律師出具法律意見書，并按照《管理辦

57 （ 1 ）上市公司是否符合《管理辦法》規(guī)定的實行股權(quán)激 是

58 （2）股權(quán)激勵計劃的內(nèi)容是否符合《管理辦法》的規(guī)定 是

59 （3 ）股權(quán)激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合 是

60 （4）股權(quán)激勵對象的確定是否符合《管理辦法》及相關(guān) 是

61 （5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關(guān)要求履行信 是

62 （6）上市公司是否不存在為激勵對象提供財務(wù)資助的情 是

63 （7）股權(quán)激勵計劃是否不存在明顯損害上市公司及全體 是

股東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形

64 （8）擬作為激勵對象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事 是

是否根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定進行了回避

65 （9）是否說明其他應(yīng)當(dāng)說明的事項 是

66 上市公司如聘請獨立財務(wù)顧問，獨立財務(wù)顧問報告所發(fā)表 不適用

的專業(yè)意見是否完整、是否符合《管理辦法》的要求

67 董事會表決股權(quán)激勵計劃草案時，關(guān)聯(lián)董事是否回避表決 是

68 股東大會審議股權(quán)激勵計劃草案時，關(guān)聯(lián)股東是否擬回避 是

69 召開股東大會審議激勵計劃，獨立董事是否就股權(quán)激勵計 是

劃向所有的股東征集委托投票權(quán)

上市公司未按照獨立董事或監(jiān)事會建議聘請獨立財務(wù)顧

70 問對股權(quán)激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表專業(yè)意見的，是否就此事 不適用

71 股權(quán)激勵計劃是否不存在金融創(chuàng)新及重大無先例事項 是

本公司保證所填寫的情況真實、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤產(chǎn)生的一切

深圳市安奈兒股份有限公司