合肥金太陽(yáng)能源科技股份有限公司反饋意見(jiàn)

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關(guān)于合肥金太陽(yáng)能源科技股份有限公司 掛牌申請(qǐng)文件的第一次反饋意見(jiàn) 合肥金太陽(yáng)能源科技股份有限公司并長(zhǎng)江證券股份有限公司: 現(xiàn)對(duì)由長(zhǎng)江證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“主辦券商”)推薦的合肥金太陽(yáng)能源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)及其股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)，請(qǐng)公司與主辦券商予以落實(shí)，將完成的反饋意見(jiàn)回復(fù)與主辦券商內(nèi)核/質(zhì)控部門(mén)編制反饋督查報(bào)告(模板見(jiàn)附件一)，通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)一并提交。 一、公司特殊問(wèn)題 1.1、公司股東均為國(guó)有企業(yè)的，請(qǐng)主辦券商、律師補(bǔ)充核查以下事項(xiàng)并發(fā)表明確意見(jiàn)：(1)股東的性質(zhì)；(2)股東投資于公司的程序的合法合規(guī)性；(3)公司是否需要取得國(guó)有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及相關(guān)依據(jù)。 請(qǐng)公司補(bǔ)充說(shuō)明并披露公司歷次增資涉及國(guó)有股權(quán)比例變動(dòng)所履行的審批、評(píng)估等程序。請(qǐng)主辦券商和律師就前述事項(xiàng)作進(jìn)一步補(bǔ)充核查，并就公司歷次增資涉及國(guó)有股權(quán)比例變動(dòng)所履行的程序是否合法、合規(guī)，發(fā)表明確意見(jiàn)。如存有不合法情形，請(qǐng)補(bǔ)充核查相關(guān)部門(mén)的確認(rèn)情況。 1.2、報(bào)告期內(nèi)，毛利率逐年下降，請(qǐng)公司說(shuō)明并披露該情形形成的原因，是否符合行業(yè)趨勢(shì)及如何保障盈利的可持續(xù)性。請(qǐng)主辦券商核查并發(fā)表意見(jiàn)。 1.3、關(guān)于業(yè)務(wù)資質(zhì)。請(qǐng)主辦券商、律師結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)開(kāi)展情況核查公司、人員、車(chē)輛的以下事項(xiàng)并發(fā)表明確意見(jiàn)：(1)是否具有經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所需的全部資質(zhì)、許可、認(rèn)證、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，對(duì)其齊備性、相關(guān)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性發(fā)表意見(jiàn)；(2)是否存在超越資質(zhì)、范圍經(jīng)營(yíng)的情況，是否存在相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，公司的風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范措施，是否構(gòu)成重大違法行為；(3)是否存在無(wú)法續(xù)期的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響。 1.4、公司運(yùn)行維護(hù)和工程管理人員分別為13人和8人，請(qǐng)公司 補(bǔ)充說(shuō)明并披露是否滿足眾多子站的人員需求，是否存在勞務(wù)派遣用工。若存在，請(qǐng)公司說(shuō)明主辦券商、律師補(bǔ)充核查以下事項(xiàng)并發(fā)表明確意見(jiàn)：(1)公司采取勞務(wù)派遣的基本情況，包括且不限于使用勞務(wù)派遣人員人數(shù)、采取勞務(wù)派遣人員的原因、勞務(wù)派遣人員具體崗位或工種；(2)公司與勞務(wù)派遣公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，采取勞務(wù)派遣的用工方式是否影響公司技術(shù)和服務(wù)穩(wěn)定性、保密性要求，采取大量勞務(wù)派遣人員對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及持續(xù)發(fā)展的影響；(3)公司采取勞務(wù)派遣用工的合法合規(guī)性，公司若將勞務(wù)派遣員工轉(zhuǎn)為與公司簽訂勞動(dòng)合同的員工后對(duì)公司支付社會(huì)保險(xiǎn)等成本費(fèi)用的影響。 1.5、報(bào)告期內(nèi)公司前五大客戶中，有重合情形。請(qǐng)公司補(bǔ)充說(shuō)明：(1)公司前五大客戶重合的原因，前五大客戶訂單獲得的方式；(2)公司目前產(chǎn)品的銷售方式和渠道；(3)公司針對(duì)前五大客戶重合所采取的措施；(4)公司、公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與前五大客戶的關(guān)系。請(qǐng)主辦券商和律師就前述事項(xiàng)進(jìn)行核查，并就以下事項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn)：(1)公司對(duì)前五大客戶是否存有依賴；(2)公司、公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與前五大客戶是否存有關(guān)聯(lián)關(guān)系，訂單獲得方式是否合法、合規(guī)。 1.6、關(guān)于設(shè)備的安裝。請(qǐng)公司補(bǔ)充披露：(1)是否需要并取得相關(guān)部門(mén)的安全生產(chǎn)許可，建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施驗(yàn)收情況；(2)日常業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)安全生產(chǎn)、安全施工防護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)防控等措施；(3)報(bào)告期以及期后是否發(fā)生安全生產(chǎn)方面的事故、糾紛、處罰，若發(fā)生，請(qǐng)披露其具體情況、公司的整改措施、對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響，是否構(gòu)成重大違法行為。請(qǐng)主辦券商及律師就公司安全生產(chǎn)事項(xiàng)的合法合規(guī)性發(fā)表意見(jiàn)。 1.7、關(guān)于是否存在無(wú)真實(shí)交易背景的票據(jù)。(1)請(qǐng)公司分別說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)無(wú)真實(shí)交易背景票據(jù)的發(fā)生原因、總額、明細(xì)、解付情況及未解付金額；(2)如未解付，請(qǐng)公司說(shuō)明未解付的原因及依據(jù)，并對(duì)未解付票據(jù)金額對(duì)公司財(cái)務(wù)的影響程度進(jìn)行分析；(3)請(qǐng)公司說(shuō)明對(duì)于該等票據(jù)融資行為的規(guī)范措施及規(guī)范的有效性；(4)請(qǐng)公司分析采用該等票據(jù)融資與采用其他合法融資方式的融資成本的差異及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響，公司若不采用該等票據(jù)融資方式，是否對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)造成重大不利影響；(5)請(qǐng)主辦券商、申報(bào)會(huì)計(jì)師就上述問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)核查，請(qǐng)主辦券商、律師對(duì)公司是否符合“合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)”的掛牌條件發(fā)表明確意見(jiàn)并詳細(xì)說(shuō)明判斷依據(jù)；(6)請(qǐng)公司就上述事項(xiàng)做重大事項(xiàng)提示。 1.8、報(bào)告期內(nèi)公司有營(yíng)業(yè)外支出的情況，。請(qǐng)公司補(bǔ)充披露并說(shuō)明其詳細(xì)構(gòu)成，是否存在罰款等未披露情況，是否存在罰款事項(xiàng)計(jì)入其他項(xiàng)的情況。請(qǐng)主辦券商、律師和會(huì)計(jì)師核查并發(fā)表意見(jiàn)。 1.9、公司報(bào)告期內(nèi)扣非后持續(xù)虧損。(1)請(qǐng)公司結(jié)合公司發(fā)展階段、技術(shù)研發(fā)階段、主要成本費(fèi)用支出的具體內(nèi)容等補(bǔ)充披露報(bào)告期內(nèi)持續(xù)虧損的原因。(2)請(qǐng)公司補(bǔ)充披露并對(duì)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力進(jìn)行補(bǔ)充分析，包括并不限于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)盈利的可持續(xù)性、研發(fā)能力、公司的后續(xù)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)能力、市場(chǎng)前景、公司是否具有核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、期后合同簽訂情況及收入確認(rèn)情況、盈利能力、償債能力、營(yíng)運(yùn)能力、獲取現(xiàn)金流能力等財(cái)務(wù)指標(biāo)分析、結(jié)合期后財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)趨勢(shì)分析、同行業(yè)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、現(xiàn)金獲取能力分析等。(3)請(qǐng)主辦券商及會(huì)計(jì)師對(duì)公司的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力進(jìn)行進(jìn)一步核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。 1.10、公司非經(jīng)常性損益金額較高。請(qǐng)公司補(bǔ)充披露：(1)政府補(bǔ)助的具體內(nèi)容和金額，分析報(bào)告期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)是否對(duì)政府補(bǔ)助存在依賴，是否影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。(2)政府補(bǔ)助核算的具體會(huì)計(jì)政策和方法，包括與資產(chǎn)相關(guān)的政府補(bǔ)助和與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助劃分依據(jù)，政府補(bǔ)助如何在當(dāng)期收益與遞延收益之間進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。請(qǐng)主辦券商及會(huì)計(jì)師補(bǔ)充核查并發(fā)表意見(jiàn)：(1)上述公司披露事項(xiàng)；(2)政府補(bǔ)助的區(qū)分及核算是否符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定。(3)對(duì)照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問(wèn)答第１號(hào)-非經(jīng)常性損益》(2007年修訂)的規(guī)定，根據(jù)交易或事項(xiàng)的性質(zhì)、金額和發(fā)生頻率，核查非經(jīng)常性損益表的列示范圍是否完整、準(zhǔn)確，相關(guān)交易或事項(xiàng)的會(huì)計(jì)處理是否合規(guī)。 二、中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量問(wèn)題 2.1、請(qǐng)?jiān)诠�開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中完整補(bǔ)充內(nèi)核問(wèn)題回復(fù)。 三、申報(bào)文件的相關(guān)問(wèn)題 請(qǐng)公司和中介機(jī)構(gòu)知曉并檢查《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》等申報(bào)文件中包括但不限于以下事項(xiàng)： (1)為便于登記，請(qǐng)以“股”為單位列示股份數(shù)。 (2)請(qǐng)列表披露可流通股股份數(shù)量，檢查股份解限售是否準(zhǔn)確無(wú)誤。 (3)公司所屬行業(yè)歸類應(yīng)按照上市公司、國(guó)民經(jīng)濟(jì)、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的行業(yè)分類分別列示。 (4)兩年一期財(cái)務(wù)指標(biāo)簡(jiǎn)表格式是否正確。 (5)在《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》中披露掛牌后股票轉(zhuǎn)讓方式；如果采用做市轉(zhuǎn)讓的，請(qǐng)披露做市股份的取得方式、做市商信息。 (6)歷次修改的文件均需重新簽字蓋章并簽署最新日期。 (7)請(qǐng)將補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)、修改后的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、推薦報(bào)告、審計(jì)報(bào)告(如有)等披露文件上傳到指定披露位置，以保證能成功披露和歸檔。 (8)申請(qǐng)掛牌公司自申報(bào)受理之日起，即納入信息披露監(jiān)管。 請(qǐng)知悉全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息披露相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)于報(bào)告期內(nèi)、報(bào)告期后、自申報(bào)受理至取得掛牌函并首次信息披露的期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中披露。 (9)請(qǐng)公司及中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)責(zé)任主體檢查各自的公開(kāi)披露文件中是否存在不一致的內(nèi)容，若有，請(qǐng)?jiān)谙嚓P(guān)文件中說(shuō)明具體情況。 (10)請(qǐng)公司及中介機(jī)構(gòu)注意反鐳復(fù)為公開(kāi)文件，回復(fù)時(shí)請(qǐng)斟酌披露的方式及內(nèi)容，若存在由于涉及特殊原因申請(qǐng)豁免披露的，請(qǐng)?zhí)峤换砻馍暾?qǐng)。 (11)請(qǐng)主辦券商提交股票初始登記申請(qǐng)表(券商蓋章版本和可編輯版本)。 (12)若公司存在掛牌同時(shí)發(fā)行，請(qǐng)公司在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中披露股票發(fā)行事項(xiàng)，于股票發(fā)行事項(xiàng)完成后提交發(fā)行備案材料的電子文件至受理部門(mén)郵箱 shouli@neeq.org.cn，并在取得受理通知后將全套發(fā)行備案材料上傳至全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)(BPM)。 (13)存在不能按期回復(fù)的，請(qǐng)于到期前告知審查人員并將公司或主辦券商蓋章的延期回復(fù)申請(qǐng)的電子版發(fā)送至審查人員郵箱，并在上傳回復(fù)文件時(shí)作為附件提交。 除上述問(wèn)題外，請(qǐng)公司、主辦券商、律師、會(huì)計(jì)師對(duì)照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》及《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式指引》補(bǔ)充說(shuō)明是否存在涉及掛牌條件、信息披露以及影響投資者判斷決策的其他重要事項(xiàng)。 請(qǐng)你們?cè)?0個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上述反饋意見(jiàn)逐項(xiàng)落實(shí)，并通過(guò)全國(guó) 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)上傳反饋意見(jiàn)回復(fù)材料全套電子版(含簽字蓋章掃描頁(yè))，反饋督查報(bào)告作為反鐳復(fù)附件提交。若涉及對(duì)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)的修改，請(qǐng)以楷體加粗說(shuō)明。如不能按期回復(fù)的，請(qǐng)及時(shí)向我司提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。 經(jīng)簽字或簽章的電子版材料與書(shū)面材料具有同等法律效力，在提交電子版材料之前請(qǐng)審慎、嚴(yán)肅地檢查報(bào)送材料，避免全套材料的錯(cuò)誤、疏漏、不實(shí)。 我司收到你們的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你們發(fā)出反饋意見(jiàn)。如發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)未能勤勉盡責(zé)開(kāi)展反饋工作，我們將采取自律監(jiān)管措施。 掛牌業(yè)務(wù)部 二○一五年十一月十七日 附件一 主辦券商： 律師事務(wù)所： 會(huì)計(jì)師事務(wù)所： ⅹⅹ證券公司關(guān)于ⅹⅹ股份有限公司掛牌申請(qǐng)的反饋督查報(bào)告 我公司對(duì)推薦的ⅹⅹ股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或【簡(jiǎn)稱】)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)申請(qǐng)文件進(jìn)行了反饋督查，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下： (字體：仿宋 四號(hào)圖表字體 宋體 5號(hào)) 一、公司基本情況 (一)股份公司成立情況 公司由【】(以下簡(jiǎn)稱【】)整體改制而來(lái)。【】年【】月【】日，【簡(jiǎn)稱】成立，注冊(cè)資本【】，出資方為【】。【】年【】月【】日，經(jīng)過(guò)數(shù)次增資和股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，【簡(jiǎn)稱】以【】年【】月【】日為基準(zhǔn)日確認(rèn)的凈資產(chǎn)【】元折為【】萬(wàn)股，其余部分計(jì)入資本公積金，整體變更設(shè)立股份公司。公司法定代表人【】，住所地為【】。 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖與股權(quán)結(jié)構(gòu)表如下： 1．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖 圖示 2. 股權(quán)結(jié)構(gòu)表 序號(hào) 股東名稱 持股數(shù)(股) 持股比例 1 2 3 合計(jì) (另請(qǐng)主辦券商填寫(xiě)公司股票的解限售明細(xì)情況并作為督察報(bào)告附件提交，具體內(nèi)容見(jiàn)附件二) 3. 股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系 4.【股東中有使用股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等字樣及其他類似字樣 從事投資活動(dòng)的公司或合伙企業(yè)，應(yīng)說(shuō)明是否為私募基金或私募基金管理人，是否需要履行備案程序及實(shí)際履行情況。】 (二)控股股東和實(shí)際控制人的基本情況 某某持有公司股份比例為【】%，是公司控股股東。某某是公司實(shí)際控制人，認(rèn)定依據(jù)為【】。公司控股股東和實(shí)際控制人的簡(jiǎn)歷(基本情況)如下： 控股股東簡(jiǎn)歷(基本情況) 實(shí)際控制人簡(jiǎn)歷(基本情況) 公司控股股東、實(shí)際控制人最近二年一期內(nèi)的變化情況。 (三)業(yè)務(wù)概述及商業(yè)模式 1．業(yè)務(wù)概述 公司提供的產(chǎn)品(服務(wù))有【】。公司報(bào)告期內(nèi)的主要業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入情況如下表： 【】年【】月 【】年度 【】年度 項(xiàng)目 金額(萬(wàn) 金額(萬(wàn) 金額(萬(wàn) 元) 占比 元) 占比 元) 占比 合計(jì) 2．主要產(chǎn)品 3.取得的資質(zhì) 4.商業(yè)模式 【請(qǐng)公司清晰準(zhǔn)確描述商業(yè)模式，可參照“公司業(yè)務(wù)立足或?qū)儆谀膫�(gè)行業(yè)，具有什么關(guān)鍵資源要素(如技術(shù)、渠道、專利、模式等)，利用該關(guān)鍵資源要素生產(chǎn)出什么產(chǎn)品或提供什么服務(wù)，面向那些客戶(列舉一兩名典型客戶)，以何種銷售方式銷售給客戶，報(bào)告內(nèi)利潤(rùn)率，高于或低于同行業(yè)利潤(rùn)率的概要原因”重新修訂公司的商業(yè)模式。】 公司商業(yè)模式 (四)最近兩年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)簡(jiǎn)表 項(xiàng)目 【】年【】月 【】年【】月 【】年【】 【】日 【】日 月【】日資產(chǎn)總計(jì)(萬(wàn)元) 股東權(quán)益合計(jì)(萬(wàn)元) 歸屬于申請(qǐng)掛牌公司的股東權(quán)益合 計(jì)(萬(wàn)元) 每股凈資產(chǎn)(元) 歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東的每股凈 資產(chǎn)(元) 資產(chǎn)負(fù)債率(母公司) 流動(dòng)比率(倍) 速動(dòng)比率(倍) 項(xiàng)目 【】年【】月 【】年度 【】年度 營(yíng)業(yè)收入(萬(wàn)元) 凈利潤(rùn)(萬(wàn)元) 歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東的凈利潤(rùn) (萬(wàn)元) 扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)(萬(wàn) 元) 歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東的扣除非 經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)(萬(wàn)元) 毛利率(%) 凈資產(chǎn)收益率(%) 扣除非經(jīng)常性損益后凈資產(chǎn)收益率 (%) 基本每股收益(元/股) 稀釋每股收益(元/股) 應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率(次) 存貨周轉(zhuǎn)率(次) 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~(萬(wàn) 元) 每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ (元/股) 由于改制折股導(dǎo)致每股收益、每股凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)發(fā)生較大波動(dòng)的，應(yīng)簡(jiǎn)明扼要說(shuō)明波動(dòng)原因、計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法。 如存在每股凈資產(chǎn)小于1的情況，應(yīng)披露原因。 公司申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表期間包含有限公司階段的，應(yīng)在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中模擬計(jì)算有限公司階段的每股指標(biāo)，包括每股凈資產(chǎn)、每股收益、每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流等指標(biāo)，其中模擬股本數(shù)應(yīng)為有限公司階段的實(shí)收資本數(shù)。每股收益指標(biāo)應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求計(jì)算并披露。每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流計(jì)算公式中分母的計(jì)算方法應(yīng)參考每股收益計(jì)算公式中分母計(jì)算方法。每股凈資產(chǎn)分母應(yīng)為期末模擬股本數(shù)。 (五)定向發(fā)行情況(如無(wú)，報(bào)告中刪去此項(xiàng)) 公司掛牌同時(shí)發(fā)行股份。申報(bào)時(shí)，公司總股本為_(kāi)________股，本次發(fā)行_________股，股票發(fā)行后公司總股本_________股。 發(fā)行對(duì)象為_(kāi)____________________，發(fā)行價(jià)格_________元/股，募集資金總額為_(kāi)________元。_____年______月_____日，_________出具了_________號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，對(duì)本次增資的情況 進(jìn)行了審驗(yàn)。_____年______月_____日公司已完成本次定向發(fā)行的工商變更備案登記(或公司正在辦理工商變更備案登記)。 本次股票發(fā)行對(duì)象共____名，其中機(jī)構(gòu)投資者_(dá)___名，自然人____名。各發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)數(shù)量如下： 與公司及股東、董監(jiān) 協(xié)會(huì)備案情況 序號(hào) 認(rèn)購(gòu)人名稱 認(rèn)購(gòu)股數(shù)(股) 認(rèn)購(gòu)金額(元) 高關(guān)聯(lián)關(guān)系 (不適用/已辦 理/正在辦理) 合計(jì) 各發(fā)行對(duì)象基本情況如下： 本次股票發(fā)行完成后股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系： 二、反饋督查問(wèn)題 我們根據(jù)反饋意見(jiàn)，圍繞掛牌條件、信息披露等重大問(wèn)題進(jìn)行再次內(nèi)審、梳理，就督查項(xiàng)目組落實(shí)反饋中所發(fā)現(xiàn)的公司問(wèn)題及解決情況報(bào)告如下： (反饋督查問(wèn)題應(yīng)為公司重點(diǎn)問(wèn)題，包括且不限于反饋意見(jiàn)特殊問(wèn)題中的重點(diǎn)問(wèn)題、一般問(wèn)題內(nèi)核參考要點(diǎn)涉及到的重點(diǎn)問(wèn)題以及主辦券商認(rèn)為的其他重點(diǎn)問(wèn)題) (一)某某問(wèn)題(簡(jiǎn)明扼要，概括總結(jié)) 問(wèn)題描述(簡(jiǎn)明扼要描述事實(shí))。 中介機(jī)構(gòu)論證過(guò)程(盡調(diào)、事實(shí)、內(nèi)核)及問(wèn)題整改情況。 1.公司就相關(guān)問(wèn)題產(chǎn)生原因、解決規(guī)范情況、所采取防范措施或承諾所作說(shuō)明情況。 2.主辦券商和其他中介機(jī)構(gòu)的盡調(diào)情況。 (1)盡調(diào)過(guò)程 (2)事實(shí)依據(jù) 3.主辦券商和其他中介機(jī)構(gòu)的分析過(guò)程及依據(jù)。 (1)分析過(guò)程 (2)結(jié)論意見(jiàn) 4.詳細(xì)說(shuō)明在披露文件中所作補(bǔ)充披露情況 (二)某某問(wèn)題(要求同上) (三)某某問(wèn)題(要求同上) …… …… 三、本次督查工作 針對(duì)本次反鐳復(fù)，主辦券商內(nèi)核/質(zhì)控部門(mén)督查項(xiàng)目參與人員開(kāi)展了反鐳復(fù)工作，相關(guān)情況如下： 1、券商于【】年【】月【】日取得反饋意見(jiàn),并于【】年【】月【】日將反饋意見(jiàn)內(nèi)容告知公司。在本次反鐳復(fù)完成后，于 【】年【】月【】日將反鐳復(fù)內(nèi)容告知了公司。公司董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、信息披露人與券商項(xiàng)目人員于【】年【】月【】日就本次反鐳復(fù)內(nèi)容以【】方式進(jìn)行了溝通、確認(rèn)。 2、主辦券商內(nèi)核/質(zhì)控部門(mén)對(duì)本次反鐳復(fù)的組織過(guò)程情況，以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人【】及參與人員【】開(kāi)展反饋工作的履職情況。 《反饋督查報(bào)告簽字頁(yè)》 項(xiàng)目?jī)?nèi)核專員 聯(lián)系方式： 內(nèi)核/質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人 聯(lián)系方式： 主辦券商(公章) 年月日 附件二 XXX 股份有限公司股票初始登記明細(xì)表 (存在不予限售情形) 公司全稱： 證券簡(jiǎn)稱： 證券代碼： 單位：股 是否為董事、監(jiān) 是否為控股股 截止掛牌前持股 不予限售的股份 限售股份 序號(hào) 股東名稱 事、高級(jí)管理人 東、實(shí)際控制 是否為做市 身份證號(hào)或注冊(cè)號(hào) 員 人 股份 數(shù)量 數(shù)量 數(shù)量 1 2 …… 其他股東 合計(jì) XXX股份有限公司股票初始登記明細(xì)表 (全部限售情形) 公司全稱： 證券簡(jiǎn)稱： 證券代碼： 單位：股 序號(hào) 股東名稱 是否為董事、監(jiān)事、是否為控股股東、實(shí)際 身份證或注冊(cè)號(hào) 截至掛牌前不予限售的股份限售股份 高級(jí)管理人員 控制人及一致行動(dòng)人 持有股票 數(shù)量 數(shù)量 1 所有股東 合計(jì) [點(diǎn)擊查看PDF原文]

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