中信證券股份有限公司

關(guān)于深圳市安奈兒股份有限公司 2017年度持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告

保薦機構(gòu)名稱： 中信證券股份有限公司 被保薦公司簡稱： 安奈兒

保薦代表人姓名： 曾勁松 聯(lián)系電話： 0755-23835259

保薦代表人姓名： 高若陽 聯(lián)系電話： 0571-87631686

現(xiàn)場檢查人員姓名： 曾勁松、 劉洋

一、現(xiàn)場檢查事項 現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理 是 否 不適用

取得公司最新修改的現(xiàn)行治理規(guī)則和內(nèi)控制度等規(guī)則，核查公司章程、股東大

會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則等公司基本制度，查閱了股東大會、董事會及監(jiān)事會

決議及記錄；向公司相關(guān)部門人員了解公司基本制度的執(zhí)行情況，了解公司董事、

監(jiān)事和高級管理人員履行職務勤勉盡責情況及變動情況，了解控股股東持有公司股

份的變化情況及控股股東遵守相關(guān)法律法規(guī)情況。

取得公司組織結(jié)構(gòu)圖、定期報告及最新修改的制度文件；了解公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)

在人員、資產(chǎn)、財務、機構(gòu)、業(yè)務等方面是否存在影響獨立性的情形；了解公司治

理的基本業(yè)務情況，核查是否存在同業(yè)競爭和顯失公平的關(guān)聯(lián)交易等違規(guī)情況。

取得公司的內(nèi)部審計制度、內(nèi)部審計部門出具的內(nèi)部審計工作報告，核查公司章

程、對外投資管理制度以及投資決策相關(guān)的董事會決議、公司對外投資交易情況。

1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī) √

2.公司章程和三會規(guī)則是否得到有效執(zhí)行 √

3.三會會議記錄是否完整，時間、地點、出席人員及會議內(nèi) √

容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

4.三會會議決議是否由出席會議的相關(guān)人員簽名確認 √

5.公司董監(jiān)高是否按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī) √

范性文件和本所相關(guān)業(yè)務規(guī)則履行職責

6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應程序和信息 √

7.公司控股股東或者實際控制人如發(fā)生變化，是否履行了相 √

應程序和信息披露義務

8.公司人員、資產(chǎn)、財務、機構(gòu)、業(yè)務等方面是否獨立 √

9.公司與控股股東及實際控制人是否不存在同業(yè)競爭 √

取得公司最新修改的現(xiàn)行治理規(guī)則和內(nèi)控制度，獲取公司的內(nèi)部審計制度、內(nèi)

部審計部門出具的內(nèi)部審計工作報告、內(nèi)部控制缺陷匯總評價表，核查公司內(nèi)部控

制工作情況，向相關(guān)人員進行了解公司內(nèi)審部門工作情況和相關(guān)制度的執(zhí)行情況。

查閱最新修改的公司章程、對外投資管理制度以及投資決策相關(guān)的董事會決議、

公司對外投資交易情況；向公司相關(guān)部門人員進行了解公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資

產(chǎn)、財務、機構(gòu)、業(yè)務等方面是否存在影響獨立性的情形；了解公司治理的基本業(yè)

務情況和發(fā)展規(guī)劃，核查是否存在同業(yè)競爭和顯失公平的關(guān)聯(lián)交易等違規(guī)情況。

1.是否按照相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)部審計制度并設(shè)立內(nèi)部審計部門 √

2.是否在股票上市后 6 個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度并設(shè)立內(nèi)部 √

3. 內(nèi)部審計部門和審計委員會的人員構(gòu)成是否合規(guī)（如適用） √

4.審計委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內(nèi)部審計 √

部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

5.審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內(nèi)部審計工 √