歐普照明股份有限公司監(jiān)事會(huì)

關(guān)于公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明

歐普照明股份有限公司 （以下簡(jiǎn)稱 “公司 ” ）根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“ 《管理辦法》 ”）的相關(guān)規(guī)定，對(duì)《歐普照明股份有限公司2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）中確定的首次授予的激勵(lì)對(duì)象在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。 根據(jù)《管理辦法》和《公司章程》的規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公示情況對(duì)激勵(lì)對(duì)象人員名單進(jìn)行了核查，相關(guān)公示情況及核查情況如下：

公司于 2018 年 2 月 13 日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒體 《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》上公告了 《歐普照明股份有限公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)對(duì)象名單》”）； 并于 2018 年 2 月 13 日在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行公示，公示期自 2018 年 2 月 13 日起至 2018 年 2月 22 日止，共計(jì) 10 天。 截至公示期滿， 公司監(jiān)事會(huì)未收到任何員工對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。

根據(jù) 《管理辦法》、《公司章程》及公司對(duì)擬首次授予的激勵(lì)對(duì)象的公示情況并結(jié)合監(jiān)事會(huì)的核查結(jié)果，監(jiān)事會(huì)發(fā)表核查意見如下：

1、《激勵(lì)對(duì)象名單》與《激勵(lì)計(jì)劃》所確定的激勵(lì)對(duì)象范圍相符，為公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干。

2、 列入《激勵(lì)對(duì)象名單》的人員具備《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格。

3、激勵(lì)對(duì)象不存在 《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：

（ 1 ） 最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2） 最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4） 具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5） 法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

4、列入本次《激勵(lì)對(duì)象名單》的人員符合《管理辦法》等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件。

5、本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事和監(jiān)事，以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5% 以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

6、激勵(lì)對(duì)象未同時(shí)參加其他上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

7、激勵(lì)對(duì)象不存在被禁止參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。

綜上， 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為， 列入本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、 法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件， 符合 《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

歐普照明股份有限公司監(jiān)事會(huì)

二〇一八年二月 二十三 日