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歐普照明關(guān)于向激勵(lì)對象授予股票期權(quán)與限制性股票的公告

歐普照明　

證券代碼： 603515 證券簡稱：歐普照明公告編號： 2018-013

歐普照明股份有限公司

關(guān)于向激勵(lì)對象授予股票期權(quán)與限制性股票的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

股權(quán)激勵(lì)權(quán)益授予日： 2018 年 3 月 9 日。

股票期權(quán)首次授予數(shù)量： 484.98 萬份。

限制性股票授予數(shù)量： 217.14 萬股。

歐普照明股份有限公司（以下簡稱 “公司 ” ） 2018 年股票期權(quán)與限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱 “股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃” ）規(guī)定的股票期權(quán)與限制性

股票授予條件已經(jīng)成就，根據(jù) 2018 年第一次臨時(shí)股東大會授權(quán)，公司

于 2018 年 3 月 9 日召開的第二屆董事會第二十一次會議審議通過《關(guān)

于向激勵(lì)對象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，股票期權(quán)與限制性

股票的授予日為 2018 年 3 月 9 日。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、股票期權(quán)與限制性股票的授予情況

（一）本次權(quán)益授予已履行的決策程序和信息披露情況

1、 2018 年 2 月 8 日，公司第二屆董事會第二十次會議審議通過了《關(guān)于<公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） >及其摘要的議案》、《關(guān)于<公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》。關(guān)聯(lián)董事回避表決，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

公司第二屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于<公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） >及其摘要的議案》、《關(guān)于<公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》。

2、 2018 年 2 月 13 日起至 2018 年 2 月 22 日，公司對激勵(lì)對象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會對股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查并對公示情況進(jìn)行了說明。

3、 2018 年 3 月 1 日，公司 2018 年第一次臨時(shí)股東大會審議并通過了《關(guān)于<公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） >及其摘要的議案》、《關(guān)于<2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法>的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》。公司對內(nèi)幕信息知情人在公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案公告前 6 個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行自查，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人利用公司本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為或泄露本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形。公司實(shí)施股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定股票期權(quán)與限制性股票授予日、在激勵(lì)對象符合條件時(shí)向激勵(lì)對象授予股票期權(quán)及限制性股票并辦理授予股票期權(quán)及限制性股票所必需的全部事宜。

4、 2018 年 3 月 9 日，公司第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。關(guān)聯(lián)董事回避表決，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

（二）董事會關(guān)于符合授予條件的說明

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《歐普照明股份有限公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃 (草案) 》等有關(guān)規(guī)定，同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司董事會可根據(jù)股東大會的授權(quán)向激勵(lì)對象授予股票期權(quán)與限制性股票：

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

1 ）最近一個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

2）最近一個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會計(jì)師出具否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)；

5）中國證監(jiān)會認(rèn)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的其他情形。

2、激勵(lì)對象未發(fā)生如下任一情形：

1 ）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；

5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

綜上所述，公司董事會認(rèn)為公司和本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象已符合 2018年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)授予條件。

（三）股票期權(quán)首次授予的具體情況

3、授予人數(shù)： 278 人

4、行權(quán)價(jià)格： 43.79 元/份。

6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、鎖定期和行權(quán)安排或解鎖安排情況

（ 1 ）有效期：本次授予的股票期權(quán)的有效期為自股票期權(quán)授予日起 7 年。

（2）等待期：不低于 12 個(gè)月，等待期為股票期權(quán)授予后至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間，在等待期內(nèi)不可以行權(quán)。

（3）行權(quán)安排：授予的股票期權(quán)自授予日起滿 12 個(gè)月后可以開始行權(quán)，可行權(quán)日必須為交易日。在可行權(quán)日內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，激勵(lì)對象應(yīng)在股票期權(quán)授予日起滿 12 個(gè)月后的未來 72 個(gè)月內(nèi)分 6 期行權(quán)。授予股票期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如表所示：

行權(quán)期行權(quán)時(shí)間可行權(quán)數(shù)量占獲授期

第一個(gè)行權(quán)期自授予日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起24個(gè)