亨達(dá)股份:新時(shí)代證券股份有限公司關(guān)于青島亨達(dá)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管措施決

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新時(shí)代證券股份有限公司 關(guān)于青島亨達(dá)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管措施決定的風(fēng)險(xiǎn)提示公告 新時(shí)代證券股份有限公司作為青島亨達(dá)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“亨達(dá)股份”或“公司”)的主辦券商，履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。 2018年3月6日，亨達(dá)股份收到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有 限責(zé)任公司自律監(jiān)管措施決定書(shū)(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)[2018]260 號(hào))《關(guān)于給予青島亨達(dá)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體自律監(jiān)管措施的決定》。自律監(jiān)管措施的決定的部分內(nèi)容如下：一、被采取自律監(jiān)管措施事項(xiàng) 當(dāng)事人： 青島亨達(dá)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱：亨達(dá)股份)，住所地：青島即墨市煙青路556號(hào)。 王吉萬(wàn)，男，1960年1月出生，時(shí)任董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人之一。 江志強(qiáng)，男，1968年10月出生，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。 經(jīng)查明，亨達(dá)股份存在違規(guī)事實(shí)： (一)未及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng) 2017年9月18日，山東省高級(jí)人民法院向董事長(zhǎng)王吉萬(wàn)下發(fā)應(yīng) 訴通知書(shū)，告知當(dāng)事人法院已受理上海復(fù)星平耀投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上海復(fù)星”)與公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案上海復(fù)星對(duì)公司五位實(shí)際控制人的起訴(案號(hào)：(2017)魯民初91號(hào))。該訴訟涉案金額合計(jì)達(dá)15,978.82萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的18.17%。公司未自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)及時(shí)披露上述訴訟事項(xiàng)，2017年10月26日，公司對(duì)上述訴訟事項(xiàng)進(jìn)行了補(bǔ)充公告。(二)未及時(shí)披露股權(quán)司法凍結(jié)事項(xiàng) 2016年 12月 15 日,上海市浦東新區(qū)人民法院出具民事裁定書(shū) ((2016)滬0115民初51001號(hào)之一)，就申請(qǐng)人上海星杉創(chuàng)富股權(quán) 投資合伙企業(yè)(有限合伙)與被申請(qǐng)人王吉萬(wàn)、單存禮、單玉萍、單玉香、王國(guó)昌、亨達(dá)股份股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，申請(qǐng)人提出財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)作出裁定。同日單存禮所持700.35萬(wàn)股(占公司總股本比例6.5%)、單玉香所持股份 867.93萬(wàn)股(占公司總股本比例 8.06%)等被司法凍結(jié)。公司未自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)及時(shí)披露上述股權(quán)司法凍結(jié)事項(xiàng)，2017年1月17日，公司對(duì)上述股權(quán)司法凍結(jié)事項(xiàng)進(jìn)行了補(bǔ)充公告。 2017年5月22日，山東省青島市中級(jí)人民法院出具民事裁定書(shū) ((2017)魯民初721號(hào))，就申請(qǐng)人招商銀行股份有限公司青島即墨 支行與被申請(qǐng)人青島亨達(dá)集團(tuán)鞋業(yè)有限公司、亨達(dá)股份、青島亨達(dá)集團(tuán)皮業(yè)發(fā)展有限公司、青島大易紅坊紅木家具有限公司、單存禮、單玉香、王吉萬(wàn)、單玉萍、王國(guó)昌金融借款合同糾紛一案，申請(qǐng)人提出財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)作出裁定。2017年6月2日王吉萬(wàn)所持710.84萬(wàn)股(占公司總股本比例6.6%)、單玉香所持股份235.12萬(wàn)股被司法凍結(jié)(累計(jì)司法凍結(jié)股數(shù)占公司總股本比例10.89%)，公司未自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)及時(shí)披露上述股權(quán)司法凍結(jié)事項(xiàng)，2017年 10月 20日，公司對(duì)上述股權(quán)司法凍結(jié)事項(xiàng)進(jìn)行了補(bǔ)充公告。 公司的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、1.5條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露細(xì)則》)第四十八條的規(guī)定，構(gòu)成公司信息披露違規(guī)。 時(shí)任董事長(zhǎng)王吉萬(wàn)、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)江志強(qiáng)未能保證亨達(dá)股份信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、1.5條的規(guī)定，對(duì)亨達(dá)股份的上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。 二、收到的監(jiān)管措施 鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》第五十一條的規(guī)定，全國(guó)中小企業(yè)股轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司做出如下決定： 對(duì)青島亨達(dá)股份有限公司、時(shí)任亨達(dá)股份董事長(zhǎng)王吉萬(wàn)、時(shí)任亨達(dá)股份董事會(huì)秘書(shū)江志強(qiáng)采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。 三、公司說(shuō)明及整改措施 (一)公司及相關(guān)責(zé)任主體接受全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任主體的自律監(jiān)管措施。 (二)公司及董事會(huì)將高度重視上述問(wèn)題，認(rèn)真吸取本次違規(guī)的教訓(xùn)。公司將以此為戒，公司董事會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)公司治理、制度和流程機(jī)制的建設(shè)、嚴(yán)格遵守全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的各項(xiàng)規(guī)則及公司各項(xiàng)制度，從制度上有效規(guī)范各項(xiàng)行為，不斷提高公司的規(guī)范運(yùn)作。公司已就上述未及時(shí)信息披露事項(xiàng)進(jìn)行了補(bǔ)充披露，并將根據(jù)上述事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。 (三)公司將組織全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員對(duì)《公司法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則深入學(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相關(guān)事項(xiàng)的運(yùn)作和管理，保證真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)的履行信息披露義務(wù)。 公司相關(guān)責(zé)任主體將吸取教訓(xùn)， 杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。 主辦券商已督促亨達(dá)股份按照全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的要求，在收到警示函監(jiān)管措施決定之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)公布收到?jīng)Q定的相關(guān)情況。 在此鄭重提示投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。 特此公告。 新時(shí)代證券股份有限公司 2018年3月7日 [點(diǎn)擊查看PDF原文]

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